广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券 投资基金（QDII-LOF）更新的招募说明书      基金管制东说念主：广发基金管制有限公司      基金托管东说念主：中国银行股份有限公司        时辰：二〇二五年一月 【紧要指示】      本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集前程等作出本质性判断或者保证。      投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。      基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表现的保证。      基金管制东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 气居品勘测、钻井、出产、冶真金不怕火和供应的公司的表现。      （1）指数样本空间      指数股票池包括说念琼斯好意思国宽基市集指数中，根据标普说念琼斯指数接纳的专有分类体系 归类为相应子行业的公司的整个平凡股。有限合伙企业无履历成为指数成员。      （2）选样方法      基于标普说念琼斯指数接纳的专有分类体系遴聘说念琼斯好意思国宽基市集指数成份股纳入指 数。      联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见标普说念琼斯指数网站，网址： https://www.spglobal.com/spdji/zh/indices/equity/dow-jones-us-select-oil- exploration-production-index/ 动。在投成本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和居品脾气，充分推敲自身 的风险承受智商，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风 险主要分为三类，一是本基金私有风险；二是境外投资风险；三是敞开式基金投资的一般风 险，包括流动性风险、管制风险、操作或工夫风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。      本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标 的指数波动的风险、基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险、标的指数变更的风险、 追踪障碍约束未达约定方向的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份券停牌的风险等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金基金份额分为A、C、E类，A类基金份额收取申购费；C类基金份额、E类基金份额 不收取申购费，但计提销售服务费。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及 基金居品尊府纲领等信息走漏文献，并根据自身的投资主见、投资期限、投资训导、钞票状 况等判断基金是否和投资者的风险承受智商相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。 止日为2025年1月28日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2024年6 月19日，联系财务数据和净值表现截止日为2024年3月31日（本申诉中财务数据未经审计）。                                目   录                  第一部分       引子   《广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息走漏管制办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《及格境内机构投资者境外证 券投资管制试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施券投资管制试行办法>联系问题的通告》（以下简称“《通告》”）、《公开召募敞开式证券投资 基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、《公开召募证券投资基金 运作指点第3号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）、《证券投资基金信息披 露内容与风物准则第5号》以及《广发说念琼斯好意思国石油开辟与生 产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性评释或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律职守。   广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募的。本基金管制东说念主莫得奉求或授权 任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权益、义务的法律文献。 基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手 有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他联系规矩享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权益和义务，应详 细查阅基金合同。                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： （QDII-LOF）招募说明书》特别更新 金提供境外钞票托管服务的境外金融机构 合同》及对该基金合同的任何灵验鼎新和补充 出产指数证券投资基金（QDII-LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验鼎新和补充 LOF）基金份额发售公告》 A 类东说念主民币基金份额上市交易公告书》 行政规章以特别他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议鼎新，自 四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改  等七部法律的 决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新 投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新 境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新     《通告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法>联系问题的通告》     《流动性风险管制规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规矩 》及颁布机关对其往往作念出的鼎新 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其往往作念出的鼎新 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及联系法律法则规矩，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主刚硬了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元。其 中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务履历、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职守公司认同的深圳证券交易所会员单元 回等业务的时势。通过该等时势办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申 购、场外赎回 金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的时势。通过该等时势办理基金份额的认购、 申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并救济基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 受广发基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东说念主民币基金份额的登记 机构为中国证券登记结算有限职守公司，A 类好意思元现汇基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份 额的登记机构为广发基金管制有限公司 基金管制有限公司敞开式基金登记过户系统，通过场外售售机构认购、申购的 A 类东说念主民币基 金份额登记在中国证券登记结算有限职守公司敞开式基金登记结算系统，通过场外售售机构 认购、申购的 A 类好意思元现汇基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额登记在广发基金管制有 限公司敞开式基金登记过户系统 场内会员单元认购、申购或买入的份额登记在本系统 录其合手有的、基金管制东说念主所管制的场外基金份额余额特别变动情况 易所东说念主民币平凡股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面说明的日期 清理结果报中国证监会备案后给予公告的日期 月 关业务法则特别往往作念出的鼎新 份额的行径 兑换为现款的行径 式买卖基金份额的行径 肯求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行径 证券登记系统间进行转托管的行径 金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购肯求的一种投资神志 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额） 额外上一敞开日基金总份额的 10% 为 A 类、C 类和 E 类三种不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据合手有期 限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 从本类别基金钞票入网提销售服务费而不收取申购用度、在赎回时根据合手有期限收取赎回费 用的基金份额，称为 C 类基金份额或 E 类基金份额。在每一份额类别内，本基金根据申购、 赎回所使用货币的不同，再分为东说念主民币份额和好意思元现汇份额 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 他钞票的价值总和 （C 类、E 类）基金份额的基金钞票净值除以诡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额总额后得出 的基金份额净值，诡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额的总额为诡计日各币种 A 类（C 类、E 类）基金份额的总共数；各类好意思元现汇基金份额的基金份额净值以相应的东说念主民币基金份额的 基金份额净值为基础，按照诡计日的估值汇率进行折算 额净值的过程 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含公约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、钞票支合手 证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 LOF）基金居品尊府纲领》特别更新                       第三部分   基金管制东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇长入客服热线：95105828                鼓吹称呼                   出资比例           广发证券股份有限公司                  54.533%          烟火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%       广州科技金融革命投资控股有限公司                7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限职守公司、 广发证券股份有限公司责任。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推论董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 职守公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基 金管制有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际钞票管制有 限公司董事会主席、广州投资看护人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有 限公司责任，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 烟火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨服务处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火 工夫服务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融革命投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广 州广泰城发推敲扣问有限公司董事长，广州科技金融革命投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：寥落董事，博士，造就、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）推论事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司 汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团推论委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。   董茂云先生：寥落董事，博士，造就，现任浙大城市学院法学院造就，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教 授、法律系副主任、法学院副院长、法学院造就，宁波大学法学院造就。   姚海鑫先生：寥落董事，博士，造就，现任辽宁大学新华国际商学院造就，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA） 教训中心副主任，辽宁大学发展推敲处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司策画处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司市集拓展部副 总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副 总司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广 发基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金管制有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管制部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管制有限公司董事会主席、广州投资看护人 学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司责任，曾任广发基金管制有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管制有限公司董事长。曾任上海荣臣 集团市集部司理，广发证券有限职守公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经 理，易方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、抽象管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益 管制总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管制公司、 工银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司责任，历任广发基金管制有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司责任，历任广发基金管制有限公司研究员、 机构情愿部副总司理、推敲发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公 司责任，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际钞票管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金管制有限公司责任，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任， 历任广发基金管制有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：守护长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司责任。历任广发基金管制有限公司机构 情愿部副总司理，北京分公司总司理，北京服务处总司理，计策与革命业务部总司理。   姚曦先生，商科硕士，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生抽象中 型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要奢华交 易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发说念琼斯好意思国石 油开辟与出产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中 证珍稀金属主题交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广 发中证全指可选奢华交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、 广发中证全指可选奢华交易型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2023 年 任职)、广发上海金交易型敞开式证券投资基金联合基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任 职)、广发中证工程机械主题交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日 起任职)、广发中证珍稀金属主题交易型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理 (自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发中证工程机械主题交易型敞开式指数证券投资基金发起 式联合基金基金司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司发展研究中心研 究员、广发基金管制有限公司指数投资部研究员，广发中证京津冀协同发展主题交易型敞开 式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 至 2023 年 6 月 11 日)、广发国证 2000 交易型敞开式指数证券投资基金联合基金基金司理(自 金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发中证光伏龙头 30 交易型敞开式指数 证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    历任基金司理：余昊，任职时辰为 2017 年 2 月 28 日至 2018 年 4 月 18 日；李耀柱，任 职时辰为 2017 年 3 月 10 日至 2019 年 4 月 12 日；刘杰，任职时辰为 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日；叶帅，任职时辰为 2021 年 9 月 16 日至 2023 年 2 月 22 日。    基金管制东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东说念主承诺   （1）严格顺从《基金法》特别他联系法律法则的规矩，并建立健全里面约束轨制，采用 灵验措施，驻守违背《基金法》特别他法律法则行径的发生；   （2）根据基金合同的规矩，按照招募说明书列明的投资方向、策略及限制进行基金钞票 的投资。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则以及中国证监会规矩拒接的其他行径。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不妥利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的买卖深重、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息；   （4）不协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。   五、基金管制东说念主的里面约束轨制   基金管制东说念主的里面风险约束轨制包括里面约束大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。 里面约束大纲是对公司法则规矩的内控原则的细化和张开，对各项基本管制轨制的统治和指 导。里面约束大纲明确了里面约束方向和原则、里面约束组织体系、里面约束轨制体系、内 部约束环境、里面约束措施等。基本管制轨制包括风险约束轨制、基金投资管制轨制、基金 绩效评估考查轨制、鸠合交易轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息系统管制轨制、员 工守密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭设立、责任要求、业务进程等的具体说明。   根据基金管制业务的特质，公司设立措施递进、权责长入、严实灵验的四说念内控防地： 各业务均制定注主见操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺顺从，在授权领域 内承担各自职责。 位之间建立紧要业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的职守。 说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，寥落于其他部门和业务举止，对里面约束轨制的 推论情况实行严格的查验和监督。 监控防地。                      第四部分     基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏筹商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银 行、证券、基金、相信从业训导，且具有外洋责任、学习或培训经历，60%以上的员器具有 硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管制策画、相信策画、企业年金、银行情愿居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内发轫的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   收尾 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资情愿需求，基金托管领域位居同行前线。   四、托管业务的里面约束轨制   中国银行托管业务部风险管制与约束责任是中国银行全面风险约束责任的组成部分，秉 承中国银行风险约束理念，坚合手“范例运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部风险 约束责任相连业务各门径，通过风险识别与评估、风险约束措施设定及轨制耕作、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后得到基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保寄望见的审阅申诉。2020 年，中国银行赓续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双 准则的里面约束审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，概况灵验保证 托管钞票的安全。   五、托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相 关规矩，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他联系规矩，或者 违背基金合同约定的，应当拒却推论，实时通告基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制 机构申诉。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交易模范仍是收效的投资指示违背法律、行政 法则和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的,应当实时通告基金管制东说念主，并实时向国务 院证券监督管制机构申诉。                        第五部分       境外托管东说念主   一、 中国银行纽约分行概况   称呼：中国银行纽约分行   地址：1045 Avenue of Americas, New York, NY 10018   法定代表东说念主：纽约分行行长胡威   成立时辰：1981 年 9 月 8 日   存续期间：合手续筹划   中国银行纽约分行于 1981 年景立，是在好意思国注册的中国银行分支机构。中国银行纽约 分行当今主要受好意思国货币监理署（OCC）、好意思国联邦储备银行（Federal Reserve Bank）及 联邦进款保障公司（FDIC）监管。   根据好意思联储公开数据，收尾 2023 年 12 月 31 日，中国银行纽约分行总钞票约 571.89 亿好意思元，举座好意思元业务保合手安适，使用 CHIPS, Fedwire 和 SWIFT 当作好意思元清理渠说念，在好意思 国同行尤其是中资银行中保合手发轫上风，合手续为客户提供优质的 24 小时好意思元清理、查询等 服务。   中国银行纽约分行托管业务历史悠久，仍是从事托管业务 20 多年，是中国银行纽约分 行的计策性业务之一，主要服务于国内银行及机构客户（包括国度主权基金、买卖银行、政 策性银行、各类 QDII 特别各类居品等）。   收尾 2023 年 12 月末，中国银行纽约分行的托管钞票领域达 973 亿好意思元。   二、 托管服务东说念主员配备、安全救济钞票条件的说明   （一）中国银行纽约分行托管业务机构设立和职能   为兼顾风险及效率，中国银行纽约分行托管业务前后台分属不同部门，其中金融机构 部负责托管托管居品难得、客户关系难得及托管居品营销；托管运营由运营服务部托管团队 负责，职责包括结算、公司行动、对账、居品研发以及配合前台部门营销托管居品等。   金融机构部托管居品服务东说念主员 3 东说念主、运营服务部托管团队 7 东说念主，东说念主员平均具备 10 年以 上联系训导。   （二）中国银行纽约分行托管业务禀赋    中国银行纽约分行具有全面的托管禀赋，为好意思国两大中央存管机构好意思联储、好意思国证券 托管结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation, DTCC) 的径直会员，亦然芝加 哥商品交易所的结算银行。同期，纽约分行还为 Euroclear 清理成员，可代客托管各类欧 洲好意思元债券。    （三）中国银行纽约分行托管服务居品     中枢托管服务    • 代理客户收付和托管整个在好意思国刊行和交易的债券、股票和其他有价证券及各类欧洲 好意思元债券    • 代理披发利息股息特别他公司行动    • 代扣代缴所得税及报税服务    • 代理投票    • 报表服务    （四）安全救济钞票条件    中国银行纽约分行在每个中央存管机构中诀别开立自营及代客托管账户，以隔断纽约 分行自有证券投资钞票及客户托管钞票。    中国银行纽约分行接纳较为先进的“J-Global Payment System”结算系统或简称 “JGPS”。该系统为好意思联储认证的可与其证券结算系统径直对接的系统之一，在进行证券指 令结算时，具有纵贯化（“Straight through Process”）进度高，准确性好，实时性强等 特质。    （五）托管业务的主要管制轨制    中国银行纽约分行按照好意思国货币监理署的要务实施严格的里面约束轨制和风险管制流 程，建立风险驻守的三说念防地。一皆防地为业务部门，包括前台及后台运营联系部门；二说念 防地为风险管制部门，监管一皆防地的风险约束措施；三说念防地为里面审计部门，审查、复 核第一、二说念防地的操作进程、指点等。    托管业务运营在风险约束措施的实施上接纳紧要门径实施双东说念主复核，过后逐日对账等 约束措施，减少操格调险，实时发现、驻守各类风险。寥落风险管制部门依期或不依期对托 管业务进行全面评审及监控，幸免东说念主为造作或说念德风险。    中国银行纽约分行具备经过审核的灾备决议以应付各类特殊情况的发生。灾备决议每 年均进行测试演练，模拟在突发情形下的业务运作，并对测试结果进行查抄及评估，以确保 在突发情况下仍能提供服务。系统方面，苦难应变措施中心已预留寥落应用软件及数据库服 务器，随时取代出产服务器运作。    纽约分行托管业务各项规章轨制是根据监管机构联系条例或指点（如货币监理署托管 业务指点、钞票管制指点等），并依据自身风险偏好及内控轨制（如反洗钱里面约束框架、 操格调险管制办法、中国银行好意思国灾备管制办法、信息救济办法等）进行的编制，较好地满 足了各项表里部要求。同期，实时关心各项监管和里面要求变化，实时作念出诊疗及鼎新。    紧要规章轨制包括《托管居品手册》(Custody Business Product Manual)、《运营服 务部托管业务操作规程》(Operational Service Department - Custody Service Operating Procedures）等。    （六）首要处罚    中国银行纽约分行托管业务自成立于今从未受到监管机构的首要处罚，亦莫得首要事 项正在接受司法部门、监管机构的立案探问。                          第六部分   联系服务机构      一、基金份额销售机构      直销机构：广发基金管制有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售联系事宜的问询、敞开式基金的投资扣问及投诉 等。      基金管制东说念主可根据联系法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金联系业务时，请撤职各销售机构 业务法则与操作进程。      投资者可通过深圳证券交易所内具有基金销售业务履历的会员单元进行场内交易。      二、注册登记东说念主      称呼：中国证券登记结算有限职守公司      住所：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东说念主：于文强      筹商东说念主：赵亦清      电话：4008058058      传真：010-50938907      称呼：广发基金管制有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东说念主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      电话：020-89188970      传真：020-89899175      筹商东说念主：李尔华      三、出具法律意见书的讼师事务所      称呼：广东广信君达讼师事务所      住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单 元）      负责东说念主：邓传远      电话：020－37181333      传真：020－37181388      承办讼师：刘智、杨琳      筹商东说念主：邓传远      四、审计基金钞票的司帐师事务所      称呼：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙）      办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室      法东说念主代表：毛鞍宁      筹商东说念主：冯所腾      电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                    第七部分   基金的召募   基金管制东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同特别他联系规矩召募 本基金，并于 2016 年 10 月 31 日经中国证监会证监许可20162484 号文准予召募注册。   本基金为上市契约型敞开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2017 年 1 月 16 日至 2017 年 2 月 17 日进行发售。本基金召募对象为本基金募 集对象为稳健法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                  第八部分   基金合同的收效   一、   基金合同的收效   本基金基金合同已于 2017 年 2 月 28 日收效，自该日起，本基金管制东说念主隆重起首管制本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资金数额   《基金合同》收效后，连气儿二十个责任日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值（含各类基金份额的基金钞票净值）低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金管制东说念主应 当在依期申诉中给予走漏；连气儿六十个责任日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监 会申诉并淡薄惩处决议，如调遣运作神志、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基 金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法则另有规矩时，从其规矩。                  第九部分    基金的上市交易   一、基金份额的上市   《基金合同》收效后，具备下列条件，经向深圳证券交易所肯求，本基金 A 类基金份额 自 2017 年 3 月 17 日起在深圳证券交易所上市交易（交易代码：162719；场内简称：石油 LOF）。   深圳证券交易所   在稳健联系基金份额上市条件的前提下，基金管制东说念主将在基金合同收效后肯求本基金 A 类东说念主民币基金份额在深圳证券交易所上市交易。   在细目上市交易的时辰后，基金管制东说念主应依据法律法则规矩在规矩媒介上刊登《上市交 易公告书》。   基金合同收效后具备下列条件，基金管制东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市 法则》，向深圳证券交易所肯求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东说念主民币；   （2）基金份额合手有东说念主不少于 1000 东说念主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》规矩的其他条件。   基金上市前，基金管制东说念主应与深圳证券交易所刚硬上市公约书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金管制东说念主应在基金上市日前至少 3 个责任日发布基金上市交易所公告书。   二、上市交易的法则   本基金 A 类东说念主民币基金份额在深圳证券交易所的上市交易需撤职《深圳证券交易所交易 法则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》特别更新以特别他联系规矩。   三、上市交易的用度   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所联系法则及联系规矩推论。   四、上市交易的行情揭示   本基金 A 类东说念主民币基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭 示。行情发布系统同期揭示 A 类东说念主民币基金份额前两个交易日的基金份额净值。   五、上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和拆开上市   本基金 A 类东说念主民币基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拆开上市按照联系法律法 规、中国证监会及深圳证券交易所的联系规矩推论。   六、联系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法则等联系规矩内 容进行诊疗的，本基金《基金合同》相应给予修改，且此项修改不消召开基金份额合手有东说念主大 会，并在本基金更新的招募说明书中列示。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职守公司加多了基金上市交易的新功能， 基金管制东说念主不错在履行适当的模范后加多相应功能。            第十部分   基金份额的申购、赎回与调遣   一、申购与赎回的时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回时势为基金管制东说念主的 直销网点及基金场外售售机构的销售网点；场内申购和赎回时势为深圳证券交易所内具有申 赎业务履历的会员单元。具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单元将由基金管制东说念主在 招募说明书或其他联系公告中列明。基金合同收效后，投资东说念主可通过场内、场外两种神志申 购与赎回 A 类东说念主民币基金份额，投资东说念主仅可通过场外神志申购与赎回 A 类好意思元现汇基金份额、 C 类（含 C 类东说念主民币基金份额和 C 类好意思元现汇基金份额）基金份额和 E 类基金份额（含 E 类 东说念主民币基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额）。投资者可在基金管制东说念主指定的销售机构申购和赎 回好意思元现汇基金份额，具体详见基金管制东说念主网站公示。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的申 购与赎回。   二、申购与赎回的敞开日实时辰   深圳证券交易所、好意思国纽约证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期敞开交易的责任 日为本基金的敞开日，投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为深圳证 券交易所的平淡交易日的交易时辰，但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。如本基金境外主要投资时势遇节沐日、休市或暂停 交易，基金管制东说念主将决定本基金是否暂停申购与赎回。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东说念主可根据推行情况照章决定本基金起首办理申购的具体日期，具体业务办理时 间在申购起首公告中规矩。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不额外 3 个月起首办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回起首公告中规矩。   在细目申购起首与赎回起首时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的起首时辰。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或者 调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰淡薄申购、赎回或调遣肯求且登记机构说明 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 赎回币种与其对应份额的认购/申购币种通常；基金管制东说念主不错在不违背法律法则规矩的情况 下，加多新币种的申购、赎回或诊疗现有币种的设立，并对事迹基准、信息走漏等联系约定 进行相应诊疗并公告；    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的各类基金份额净值为基准进行诡计； 的先后轨范进行措施赎回； 圳证券交易所及中国证券登记结算有限职守公司的联系业务规矩。若联系法律法则、中国证 监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职守公司对场内申购、赎回业务等法则有新 的规矩，按新规矩推论。 公司开立的敞开式基金账户，通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记结算有限职守公司深 圳分公司开立的证券账户；同期赎回币种与其对应份额的认购、申购币种通常。 当模范后不错接受投资东说念主以东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，而无需召开基金份额合手有 东说念主大会。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东说念主必须在新规 则起首实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 网点进行场外申购时，每个基金账户初度最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。   A 类、C 类和 E 类好意思元现汇基金份额：通过本公司网上交易系统及基金代销机构的代销网 点进行场外申购时，每个基金账户初度最低申购金额为 1 好意思元（含申购费）。 金额为东说念主民币 1 元，每笔追加申购的最低金额为东说念主民币 1 元。   本基金对单个投资东说念主累计合手有的基金份额不设上限，但基金管制东说念主可根据境外证券投资 额度、基金组合情况等因素，设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总领域或 赎回总领域进行约束。 额合手有东说念垄断理场内赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是 整数份额。基金份额合手有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、 基金调遣、转托管等）导致单个交易账户的基金份额不及 1 份基金份额时，注册登记机构有 权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规矩的，投资者在该销售机构办理 上述业务时，需同期撤职销售机构的联系业务规矩。 算有限职守公司的联系业务法则有规矩的，从其最新规矩办理。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，基金管制东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述措施对基金领域给予约束。具体规矩请参见联系公告。 例限制。基金管制东说念主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   五、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构规矩的模范，在敞开日的具体业务办理时辰内淡薄申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；本 基金登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；本基金登记机构说明赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回肯求收效后，基金管制东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇外管局 联系规矩有变更、本基金所投资市集或外汇市集暂停交易、延长支付赎回款项或交易清理规 则发生变更等特殊情况，赎回款项支付时辰可相应诊疗。在发生多量赎回时，款项的支付办 法参照基金合同联系条件处理。   基金管制东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求日 （T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交 的灵验肯求，投资东说念主可在 T+3 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方 式查询肯求的说明情况。由于好意思元资金的划款时辰较长，投资者好意思元申购时，其申购肯求的 提交日和申购肯求受理日可能有所不同。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定收效，而仅代表销售机构如实给与 到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资者应及 时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金管制东说念主、基 金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申购不收效，则申购款项退 还给投资东说念主。   在法律法则允许的领域内，基金管制东说念主或登记机构可根据业务法则，对上述业务办理的 时辰和模范进行诊疗，基金管制东说念主必须在新法则起首实施前依照《信息走漏办法》的联系规 定在规矩媒介上公告。   六、基金份额的类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取神志的不同，将基金份额分为 A 类、C 类和 E 类 三种不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度，但 不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票 入网提销售服务费而不收取申购用度、在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额，称 为 C 类基金份额或 E 类基金份额。在每一份额类别内，本基金根据申购、赎回所使用货币的 不同，再分为东说念主民币份额和好意思元现汇份额。   本基金 A 类、C 类及 E 类基金份额诀别设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额将诀别诡计基金份额净值。诡计公式为：   诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金份额的基金钞票净值/诡计日该类基金份额 余额总额   投资者在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。   联系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管制东说念主细目。根据基金销售情况，在 稳健法律法则且不毁伤已有基金份额合手有东说念主权益的情况下，基金管制东说念主在履行适当模范后可 以加多新的基金份额类别、或者在法律法则和基金合同规矩的领域内变更现有基金份额类别 的申购费率、调低赎回费率或变更收费神志、或者罢手现有基金份额类别的销售等，诊疗前 基金管制东说念主需实时公告。   七、申购费率、赎回费率   （1）场外申购费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度。C 类基金份额和 E 类基金份额不收取 申购用度，但从本类别基金钞票入网提销售服务费。本基金 A 类基金份额分为 A 类东说念主民币基 金份额和 A 类好意思元现汇基金份额；本基金 C 类基金份额包括 C 类东说念主民币基金份额和 C 类好意思元 现汇基金份额；本基金 E 类基金份额包括 E 类东说念主民币基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额。   本基金 A 类东说念主民币基金份额的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的 申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔诀别诡计。具体费率如下：            申购金额（M）                  申购费率            M＜100 万元                  1.2%            M≥500 万元                每笔 1000 元     投资东说念主申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额需缴纳申购费，申购费率最高不额外申购金额 的 1.20%。本基金 A 类好意思元现汇基金份额申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适 用的申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔诀别诡计。具体费率 如下：              申购金额（M）                申购费率               M＜20 万好意思元                1.20%               M≥100 万好意思元             200 好意思元/笔     （2）场内申购用度：     本基金 A 类东说念主民币基金份额的场内申购费率参照场外申购费率推论。     （3）本基金 A 类基金份额的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的市集扩张、销售、注册登记等各项用度。     基金销售机构不错对销售用度实行一定的优惠，具体以推行收取为准。     （4）基金管制东说念主对部分基金合手有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。     赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收 取。本基金 A 类基金份额包括 A 类东说念主民币基金份额和 A 类好意思元现汇基金份额；本基金 C 类基 金份额包括 C 类东说念主民币基金份额和 C 类好意思元现汇基金份额；本基金 E 类基金份额包括 E 类东说念主 民币基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额。     具体费率如下： 份额类别           合手有期限（N 为日期日）         赎回费率                     N＜7 天             1.5% A 类场外份 额                     N≥2 年              0                     N＜30 天            1.5% C 类份额             30 天≤N＜2 年         0.15%                     N≥2 年              0                       N＜7 天            1.5% E 类份额                       N≥7 天             0      其中，1 年指 365 天，2 年指 730 天。      本基金对合手有期限少于 7 天（不含）的场内基金份额合手有东说念主收取 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产，对合手有期限额外 7 天（含）的场内份额合手有东说念主收取 0.5%的赎回费并将赎回费 的 25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。场内投 资者份额合手有时辰记录法则以登记结算机构最新业务法则为准，具体合手有时辰以登记结算机 构系统记录为准。      本基金对合手有期限少于 7 天（不含）的 A 类场外基金份额合手有东说念主收取 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产；对合手有期限额外 7 天（含）的 A 类场外基金份额合手有东说念主收取的赎回费全 额计入基金财产。对于本基金 C 类基金份额和 E 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财 产。 情况下，接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。      在翌日条件老到时，本基金可增减东说念主民币和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额 合手有东说念主大融会过；如本基金增减东说念主民币和外币基金份额类别，基金管制东说念主应细目申购赎回原 则、模范、用度等业务法则并提前公告。 以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 诊疗收费神志，基金管制东说念主依照联系规矩于新的费率或收费神志实施日前依照《信息走漏办 法》联系规矩在规矩媒介上公告。 金促销策画，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基 金管制东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、基 金赎回费率和调遣费率。      七、申购份额与赎回金额的诡计神志   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额申购接纳金额申购的神志。   （1）A 类基金份额申购份额的诡计方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   场外申购份额诡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。场内申购份额保留至整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资东说念主资 金账户。   例：某投资东说念主投资 50,000 元通过场外申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假定申 购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.2%）=49,407.11 元   申购用度=50,000－49,407.11=592.89 元   申购份额=49,407.11/1.0160＝48,629.05 份   即：投资者投资 50,000 元通过场外申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假定申购 当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,629.05 份 A 类基金份额。   例：某投资东说念主投资 50,000 元通过场内申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假定申 购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.2%）=49,407.11 元   申购用度=50,000－49,407.11=592.89 元   申购份额=49,407.11/1.0160＝48,629 份（保留至整数位）   推行净申购金额=48,629×1.0160=49,407.06 元   返还给投资者的剩余金额=50,000-592.89-49,407.06=0.05 元   即：投资东说念主投资 50,000 元通过场内申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假定申购 当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,629 份 A 类东说念主民币基金份额，剩 余 0.05 元返还给投资东说念主。   例：某投资东说念主投资 50,000 好意思元现汇申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额，假定申购当日 A 类好意思元现汇基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得到的好意思元现汇申购份额为：   净申购金额=50,000/(1+1.20%)=49,407.11 好意思元   申购用度=592.89 好意思元   申购份额=49,407.11/0.1655=298,532.39 份   即：投资者投资 50,000 好意思元现汇通过场外申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额，对应费 率为 1.2%，假定申购当日 A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得   （2）C 类基金份额申购份额的诡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 50,000 元场外申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资东说念主投资 50,000 元场外申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。   例：某投资东说念主投资 50,000 好意思元现汇申购本基金 C 类好意思元现汇基金份额，假定申购当日 C 类好意思元现汇基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得到的好意思元现汇申购份额为：   申购份额=50,000/0.1655=302,114.80 份   即：投资者投资 50,000 好意思元现汇通过场外申购本基金 C 类好意思元现汇基金份额，对应费 率为 0，假定申购当日 C 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得   （3）E 类基金份额申购份额的诡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 50,000 元场外申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资东说念主投资 50,000 元场外申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 E 类基金份额。   例：某投资东说念主投资 50,000 好意思元现汇申购本基金 E 类好意思元现汇基金份额，假定申购当日 E 类好意思元现汇基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得到的好意思元现汇申购份额为：   申购份额=50,000/0.1655=302,114.80 份   即：投资者投资 50,000 好意思元现汇通过场外申购本基金 E 类好意思元现汇基金份额，对应费 率为 0，假定申购当日 E 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额接纳“份额赎回”神志，赎回价钱 以 T 日各类基金份额净值为基准进行诡计，诡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。诡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额 × T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额 × 该类基金份额的赎回费率   净赎回金额=赎回总金额 - 赎回用度   例：某投资东说念主通过场外赎回 10 万份 A 类东说念主民币基金份额，份额合手有期限 100 天，对应 赎回费率为 0.125%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.125%=151.63 元   净赎回金额=121,300.00－151.63=121,148.37 元   即：投资东说念主通过场外赎回本基金 10 万份 A 类东说念主民币基金份额，份额合手有期限 100 天， 假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,148.37 元。   例：某投资东说念主通过场外赎回 10 万份 A 类好意思元基金份额，份额合手有期限 100 天，对应赎 回费率为 0.125%，假定赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×0.166=16,600.00 好意思元   赎回用度=16,600.00×0.125%=20.75 好意思元   净赎回金额=16,600.00－20.75=16,579.25 好意思元   即：投资东说念主通过场外赎回本基金 10 万份 A 类好意思元基金份额，份额合手有期限 100 天，假 设赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的净赎回金额为 16,579.25 好意思元。   例：某投资东说念主通过场外赎回 10 万份 C 类东说念主民币基金份额，份额合手有期限 100 天，对应 赎回费率为 0.15%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.15%=181.95 元   净赎回金额=121,300.00－181.95=121,118.05 元    即：投资东说念主通过场外赎回本基金 10 万份 C 类东说念主民币基金份额，份额合手有期限 100 天， 假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,118.05 元。    例：某投资东说念主通过场外赎回 10 万份 C 类好意思元基金份额，份额合手有期限 100 天，对应赎 回费率为 0.15%，假定赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×0.166=16,600.00 好意思元    赎回用度=16,600.00×0.15%=24.90 好意思元    净赎回金额=16,600.00－24.90=16,575.10 好意思元    即：投资东说念主通过场外赎回本基金 10 万份 C 类好意思元基金份额，份额合手有期限 100 天，假 设赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的净赎回金额为 16,575.10 好意思元。    例：某投资东说念主通过场外赎回 10 万份 E 类东说念主民币基金份额，份额合手有期限 100 天，对应 赎回费率为 0%，假定赎回当日 E 类东说念主民币基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元    赎回用度=121,300.00×0%=0 元    净赎回金额=121,300.00－0=121,300.00 元    即：投资东说念主通过场外赎回本基金 10 万份 E 类东说念主民币基金份额，份额合手有期限 100 天， 假定赎回当日 E 类东说念主民币基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为    例：某投资东说念主通过场外赎回 10 万份 E 类好意思元基金份额，份额合手有期限 100 天，对应赎 回费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×0.166=16,600.00 好意思元    赎回用度=16,600.00×0%=0 好意思元    净赎回金额=16,600.00－0=16,600.00 好意思元    即：投资东说念主通过场外赎回本基金 10 万份 E 类好意思元基金份额，份额合手有期限 100 天，假 设赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的净赎回金额为 16,600.00 好意思元。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将诀别诡计 基金份额净值。本基金基金份额净值的诡计公式为:    诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金钞票净值/诡计日该类基金份额的余额数 量。      各类基金份额净值是按照每个责任日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。好意思元现汇基金份额净值计 算公式为估值日东说念主民币基金份额净值除以估值日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间 价。好意思元现汇基金份额净值的诡计精准到 0.0001 好意思元，极少点后第五位四舍五入。由此产 生的收益或损失由基金财产承担。国度另有规矩的，从其规矩。      八、申购与赎回的登记结算 理登记手续。 理相应的登记手续。 任公司的联系规矩处理。      九、拒却或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值 工夫仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂 停接受基金申购肯求。 法诡计当日基金钞票净值。 值时。 异常时。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 情况进行诊疗）。 达到或者额外 50%，或者变相隐私 50%鸠合度的情形时。   发生上述第 6、10 项之外的暂停申购情形且基金管制东说念主决定拒却或暂停接受投资者的申 购肯求时，基金管制东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管制东说念主 应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃 市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金管制东说念主应当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。 能影响本基金投资，或导致基金管制东说念主无法诡计当日基金钞票净值。 规规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项时， 基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主， 未支付部分可宽限支付，并以后续敞开日的基金份额净值为依据诡计赎回金额。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将 当日可能未获受理部分给予撤销。对于场内赎回部分，按照深圳证券交易所及中国证券登记 结算有限职守公司的联系规矩办理。在暂停赎回的情况排除时，基金管制东说念主应实时规复赎回 业务的办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理神志   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额）额外前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   （1）场外多量赎回的处理   当基金出现多量赎回时，对于场外赎回肯求，基金管制东说念主不错根据基金其时的钞票组合 景况决定全额赎回或部分宽限赎回。 推论。 的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管制东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对 于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘 宽限赎回的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 （基金份额合手有东说念主可在提交赎回肯求时遴聘将当日未获办理部分给予撤销），对该单个基金份 额合手有东说念主剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述条件处理。 可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得额外 20 个 责任日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （2）场内多量赎回的处理   多量赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职守公司的联系规 定办理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他神志在 3 个交易日内通告基金份额合手有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 停公告。 敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 金管制东说念主应根据《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介刊登基金再行敞开申购或赎回的公 告，并在再行起首办理申购或赎回的敞开日公告最近一个责任日的基金份额净值。 告一次。暂停收尾基金再行敞开申购或赎回时，基金管制东说念主应根据《信息走漏办法》的联系 规矩在规矩媒介刊登基金再行敞开申购或赎回的公告，并在再行敞开申购或赎回日公告最近 一个责任日的基金份额净值。   十三、 基金的调遣   基金管制东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制东说念主管 理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系法则由基金管制东说念主届 时根据联系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前通告基金托管东说念主与联系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、稳健法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主升天，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于稳健条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   十五、基金份额的登记与转托管   （1）本基金登记业务接纳双登记机构的模式。其中，A 类东说念主民币基金份额的登记机构为 中国证券登记结算有限职守公司，A 类好意思元现汇基金份额、C 类基金份额（含 C 类东说念主民币基金 份额和 C 类好意思元现汇基金份额）和 E 类基金份额（含 E 类东说念主民币基金份额和 E 类好意思元现汇基 金份额）为广发基金管制有限公司。   本基金 A 类东说念主民币基金份额接纳分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托 管从场内转入的 A 类东说念主民币基金份额登记在登记结算系统基金份额合手有东说念主敞开式基金账户下， 场内认购、申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的 A 类东说念主民币基金份额登记 在证券登记系统基金份额合手有东说念主深圳证券账户下。   （1）系统内转托管是指基金份额合手有东说念主将合手有的 A 类东说念主民币基金份额在登记结算系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的 行径。   （2）A 类东说念主民币基金份额登记在登记结算系统的基金份额合手有东说念主在变更办理基金赎回业 务的销售机构（网点）时，须办理已合手有 A 类东说念主民币基金份额的系统内转托管。   （3）A 类东说念主民币基金份额登记在证券登记系统的基金份额合手有东说念主在变更办理上市交易或 场内赎回的会员单元（交易单元）时，须办理已合手有 A 类东说念主民币基金份额的系统内转托管。      具体办理办法参照联系业务法则的联系规矩以及基金销售机构的业务法则。      （1）跨系统转托管是指基金份额合手有东说念主将合手有的 A 类东说念主民币基金份额在登记结算系统和 证券登记系统间进行转托管的行径.      （2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类东说念主民币基金份额，本基金 A 类东说念主民币基金份额跨 系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职守公司及深圳证券交易所的联系规矩办 理。 汇基金份额）和 E 类基金份额（含 E 类东说念主民币基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额）合手有东说念主可 办理已合手有基金份额在不同销售机构（网点）之间的转托管。      十六、依期定额投资策画      基金管制东说念主不错为投资东说念垄断理依期定额投资策画，具体法则由基金管制东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资策画最低申购金额。      十七、基金的冻结与解冻与质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      如联系法律法则允许基金管制东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主 将制定和实施相应的业务法则。                   第十一部分 基金的投资       一、   投资方向    本基金接纳被迫式指数化投资策略，通过严格的投资模范敛迹和数目化风险管制技能， 力务已毕基金投资组合对标的指数的灵验追踪，追求追踪障碍的最小化。本基金力求约束净 值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值不额外 0.5%，年化追踪障碍不额外       二、   投资领域    本基金的投资领域为具有细密流动性的金融器具，包括说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数 的成份股、备选成份股、追踪说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数的公募基金、上市交易型基金 等。本基金还可投资全球证券市集中具有细密流动性的其他金融器具，包括已与中国证监会 签署双边监管协作饶恕备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平凡股、优先股、全球存托 凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证，已与中国证监会签署双边监管协作饶恕备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金，与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等 标的物挂钩的结构性投钞票品，远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易 的权证、期权、期货等金融孳生居品，政府债券、公司债券、可调遣债券等固定收益类证券， 银行进款、短期政府债券等货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具(但须稳健中国证监会联系规矩)。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管制东说念主在履行适当模范后，不错将其纳入投资领域。    基金的投资组合比例为：本基金投资于说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数的成份股、备选 成份股的比例不低于基金钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，投资于追踪说念琼斯好意思 国石油开辟与出产指数的公募基金、上市交易型基金的比例不额外基金钞票净值的 10%，在 扣除需缴纳的交易保证金后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适当模范后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。       三、   投资策略   （一）钞票配置策略   本基金为被迫管制的指数型基金，在平淡情况下，力求将本基金净值增长率与事迹相比 基准之间的日均追踪偏离度的十足值约束在 0.5%以内，年追踪障碍约束在 5%以内。如因标的 指数编制法则诊疗或其他因素导致追踪偏离度和追踪障碍额外上述领域，基金管制东说念主应采用 合理措施幸免追踪偏离度、追踪障碍进一步扩大。   本基金投资于说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金 钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，投资于追踪说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数的 公募基金、上市交易型基金的比例不额外基金钞票净值的 10%，在扣除需缴纳的交易保证金 后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   （二）权益类投资策略   本基金主要接纳完全复制法追踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组成特别权重 构建基金股票投资组合为原则，进行被迫式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将 根据标的指数成份券特别权重的变动进行相应诊疗，以拟合标的指数的事迹表现。但若出现 较为特殊的情况（举例要素股流动性不及、成份券投资受限、要素股弥远停牌、要素股发生 变更、成份股权重由于摆脱流通发生变化、要素股公司行径等），或受基金领域而投资受限， 或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响等其他原因导致无法有 效复制和追踪标的指数时，基金管制东说念主不错对投资组合进行适当变通和诊疗，力求缩短追踪 障碍。   此外，对于其他无法严格按照标的指数进行复制的情况，基金管制东说念主不错根据市集情况， 勾搭训导判断，对投资组合进行适当诊疗，以得到更接近标的指数的收益率。   （1）依期诊疗   本基金股票组合根据所追踪的说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数对其成份股的诊疗而进行 相应的依期追踪诊疗。   （2）不依期诊疗   当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重诊疗时，本基金将根据 指数公司发布的诊疗决定特别需诊疗的权重比例，进行相应诊疗。   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊疗，从而灵验追踪标的指数。   对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性转折、或者财务风险较 大、或者面对首要的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的情理以为其被市集足下等情形时， 本基金不错不投资该成份股，而用备选股、以致现款来代替，也不错遴聘与其行业左近、定 价特征肖似或者收益率联系性较高的其它股票来代替。   本基金基于约束投资组合追踪障碍与流动性管制的需要，可投资于与本基金有左近的投 资方向、投资策略、且以说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）。   （三）固定收益类投资策略   本基金将主要以缩短追踪障碍和投资组合流动性管制为主见，抽象推敲流动性和收益性， 构建本基金债券和货币市集器具的投资组合。   （四）孳生品投资策略   为了使基金的投资组合更细腻地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监会允许的各 种金融孳生居品，如与标的指数或标的指数成份股联系的股指期货、期权、权证以特别他衍 生器具。本基金在金融孳生品的投资中主要撤职灵验管制的投资策略，对冲某些成份股的特 殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融孳生居品的杠杆作用，达到对标 的指数的灵验追踪，同期缩短仓位时时诊疗带来的交易成本。   四、   事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：95%×东说念主民币计价的说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数收益率+5% ×东说念主民币活期进款收益率（税后）。   本基金的标的指数为说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数（Dow Jones U.S. Select Oil Exploration & Production Index）。说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数由标普说念琼斯指数公司 编制，于 2006 年 4 月 28 日发布，该指数是基于说念琼斯广义股票市集指数（Dow Jones Broad Stock Market Index）的精选子行业指数之一，遴聘在好意思国主要交易所上市的从事油气勘测、 钻井、出产、精粹和供给的公司，接纳摆脱流通市值加权的方法进行诡计。   翌日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发 生之日起十个责任日内向中国证监会申诉并淡薄惩处决议，如更换基金标的指数、调遣运作 神志，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决，基金份额合手有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确依期间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额合手有东说念主利益优先原则救济基金投 资运作。   五、   风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   六、   投资限制   本基金的投资组合将撤职以下限制：   （1）本基金投资于说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数的成份股、备选成份股的比例不低于 基金钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，投资于追踪说念琼斯好意思国石油开辟与出产指 数的公募基金、上市交易型基金的比例不额外基金钞票净值的 10%；   （2）在扣除需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有团结家银行的进款不得额外基金钞票净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制；   （4）本基金合手有与中国证监会签署双边监管协作饶恕备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得额外基金钞票净值的 10%，其中合手有任一国度或地 区市集的证券钞票不得额外基金钞票净值的 3%；   （5）本基金合手有非流动性钞票市值不得额外基金钞票净值的 10%。前项非流动性钞票是 指法律或基金合同规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；   （6）本基金合手有境外基金的市值总共不得额外基金钞票净值的 10%，但合手有货币市集基 金不受此限制；   （7）团结基金管制东说念主管制的全部基金合手有任何一只境外基金，不得额外该境外基金总份 额的 20％；   （8）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得额外基金钞票净值的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得额外基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不稳健前 款所规矩比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致。   本基金投资孳生品应当仅限于投资组合避险或灵验管制，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格顺从下列规矩：   （1）本基金的金融孳生品全部敞口不得高于基金钞票净值的 100%；   （2）本基金投资期货支付的起首保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 孳生品支付的起首用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融孳生品，应当稳健以下要求： 评级机构评级； 拆开交易；   （4）基金管制东说念主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个责任日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度申诉。   （1）整个参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级；   （2）应当采用市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。 一朝借方毁约，本基金根据公约和联系法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要；      （4）除中国证监会另有规矩外，担保物不错是以下金融器具或品种： 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。      （5）本基金有权在职何时候拆开证券假贷交易并在平淡市集旧例的合理期限内要求璧还 任一或整个已借出的证券；      （6）基金管制东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职守；      （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级；      （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保现款不低于已 售出证券市值的 102％。一朝买方毁约，本基金根据公约和联系法律有权保留或处置卖出收 益以餍足索赔需要；      （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和分 红；      （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行诊疗以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方毁约，本基金根据公约和联系法律有权保留或处置已 购入证券以餍足索赔需要；      （5）基金管制东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 职守。 而未回购证券总市值均不得额外基金总钞票的 50％。前项比例限制诡计，基金因参与证券借 贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计入基金总钞票；      除前述本基金投资组合限制第（2）、（9）、（10）条文定外，因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊疗等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不 稳健上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当在 30 个交易日内进行诊疗。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起首。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当模范后，则本基 金投资不再受联系限制。   七、   拒接行径   为难得基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： 过基金钞票净值的 10%；   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主特别控股鼓吹、推行约束东说念主或者 与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当稳健基金的投资方向和投资策略，撤职基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推论。联系交易必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予走漏。首要关联交易应提交基金管制东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述拒接性规矩，本基金管制东说念主在履行适当模范后可不受上 述规矩的限制。   八、   基金的投资组合申诉   广发基金管制有限公司董事会及董事保证本申诉所载尊府不存在空幻纪录、误导性评释 或首要遗漏，并对本申诉内容的着实性、准确性和竣工性承担个别及连带职守。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务主见、净值表现和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误导性 评释或者首要遗漏。   本投资组合申诉所载数据收尾 2024 年 3 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审计。   （一） 申诉期末基金钞票组合情况                                                 占基金总资  序号              款式         金额(东说念主民币元)                                                 产的比例(%)        其中：平凡股                1,345,189,560.57      84.57           存托凭证                              -          -           优先股                               -          -           房地产相信                             -          -        其中：债券                                -          -           钞票支合手证券                            -          -      其中：远期                                                -           -            期货                                             -           -            期权                                             -           -            权证                                             -           -          其中：买断式回购的买入返售金融钞票                                -           - （二） 申诉期末在各个国度（地区）证券市集的股票及存托凭证投资散布                                                占基金钞票净值比例      国度（地区）         公允价值(东说念主民币元)                                                      （％）     好意思国                  1,345,189,560.57                      86.95     总共                  1,345,189,560.57                      86.95 注：（1）国度（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所细目。 （2）ADR、GDR按照存托凭证自身挂牌的证券交易所细目。 （三） 申诉期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合                     公允价值（东说念主民币           行业类别                             占基金钞票净值比例（％）                           元）     动力               1,345,189,560.57                         86.95     原材料                             -                             -     工业                              -                             -     非日常生存奢华品                        -                             -     日常奢华品                           -                             -     医疗保健                                     -                               -     金融                                       -                               -     信息工夫                                     -                               -     通讯业务                                     -                               -     公用管事                                     -                               -     房地产                                      -                               -     总共                     1,345,189,560.57                             86.95     注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类模范。     （四） 申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细                                         所                                    占基                                   所                                         属                                    金资                                   在                             证           国                                    产净 序   公司称呼（英          公司称呼    券     证                数目        公允价值（东说念主                                         家                                    值比 号        文）         （汉文）    代     券               （股）          民币元）                                         （                                     例                             码     市                                         地                                    （％                                   场                                         区)                                    ）                                   纽                                   约                                   证     ConocoPhillip           COP         好意思        278,977.0   251,930,626.2           s                 US          国                0               1                                   交                                   易                                   所                                   纽                             PSX         好意思        116,066.0   134,508,574.0                             US          国                0               2                                   证                                        券                                        交                                        易                                        所                                        纽                                        约                                        证     EOG Resources                EOG        好意思   132,228.0   119,934,075.2         Inc                      US         国           0               5                                        交                                        易                                        所                                        纽                                        约       Marathon                         证                     马拉松石油        MPC        好意思               116,412,929.4                        公司        US         国                           9         Corp                           交                                        易                                        所                                        纽                                        约                                        证     Valero Energy   Valero 能     VLO        好意思         Corp            源        US         国                                        交                                        易                                        所                     Diamondbac   FAN   纳     Diamondback                             好意思      Energy Inc                             国                      有限公司        US    达                                       克                                       证                                       券                                       交                                       易                                       所                                       纽                                       约                                       证      Devon Energy               DVN        好意思   164,726.0         Corp                    US         国           0                                       交                                       易                                       所                                       纽                                       约        Pioneer                        证                     Pioneer 自   PXD        好意思                     然资源公司       US         国      Resources Co                     交                                       易                                       所                                       纽                                       约                                       证                                 HES        好意思                                 US         国                                       交                                       易                                       所         Energy Inc   源股份有限        A        约    国              0                         公司        US       证                                            券                                            交                                            易                                            所     注：此所在用证券代码的类别是当地市集代码。      （五） 申诉期末按债券信用品级分类的债券投资组合     本基金本申诉期末未合手有债券。      （六） 申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前五名债券投资明细     本基金本申诉期末未合手有债券。      （七） 申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前十名钞票支合手证券投资 明细     本基金本申诉期末未合手有钞票支合手证券。      （八） 申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前五名金融孳生品投资明 细     本基金本申诉期末未合手有金融孳生品。      （九） 申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                                                    占基金                             基 金   运作方                                公允价值          钞票净 序号       基金称呼                                        管制东说念主                             类型         式                           （东说念主民币元）          值比例                                                                                    (%)           Energy   型   敞开式        Advisors LLC     （十） 投资组合申诉附注 前一年内未受到公开责骂、处罚。 序号          称呼                         金额(东说念主民币元)     本基金本申诉期末未合手有处于转股期的可调遣债券。     本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。                         第十二部分 基金的事迹    本基金管制东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、用功尽责的原则管制和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表现。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发说念琼斯石油指数（QDII-LOF）A：                                            事迹相比                         净值增长     事迹相比               净值增长                         基准收益         阶段              率模范差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率模范差                          ②        率③                                             ④               -15.20%    1.67%   -15.23%    1.69%    0.03%   -0.02%               -19.64%    3.70%   -36.60%    4.18%   16.96%   -0.48% 自基金合 同收效起       159.05%    2.17%    82.99%    2.32%   76.06%   -0.15% 于今 广发说念琼斯石油指数（QDII-LOF）C：                                         事迹相比                      净值增长     事迹相比            净值增长                         基准收益      阶段              率模范差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                          率模范差                       ②        率③                                          ④            -14.31%   1.67%   -15.23%   1.69%    0.92%   -0.02%            -19.98%   3.69%   -36.60%   4.18%   16.62%   -0.49%  自基金合  同收效起         156.49%       2.17%    82.99%     2.32%        73.50%   -0.15%  于今  广发说念琼斯石油指数（QDII-LOF）E：                                               事迹相比                         净值增长        事迹相比              净值增长                             基准收益       阶段                率模范差        基准收益                ①－③           ②－④               率①                              率模范差                            ②         率③                                                 ④                -3.70%       1.19%    -4.06%     1.20%         0.36%   -0.01%  自基金合  同收效起           9.83%       1.10%     9.50%     1.11%         0.33%   -0.01%  于今 的相比             广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金（QDII-LOF）              累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                         (2017 年 2 月 28 日至 2024 年 3 月 31 日) （1）广发说念琼斯石油指数（QDII-LOF）A： （2）广发说念琼斯石油指数（QDII-LOF）C： （3）广发说念琼斯石油指数（QDII-LOF）E：               第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以特别他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所法则、市集惯 例以特别与基金托管东说念主刚硬的次托管公约为本基金在境外开立资金账户、证券账户及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以特别他基金财产账户相寥落。   四、基金财产的救济和贬责   本基金财产寥落于基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主救济。基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他权益。除照章律法则和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托 管东说念主以银行身份合手有，现款存入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额合手有东说念主不 对该现款钞票享有优先求偿权，除造孽律法则及撤销或清盘模范明文规矩该等现款不归于清 算财产外。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互 抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所法则、市集旧例特别与基金托管 东说念主刚硬的主次托管公约合手有并救济基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、 尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、基金合同及 托管公约的要求救济托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的损失不承担责 任。除非基金管制东说念主、基金托管东说念主特别境外托管东说念主存在谬误、果决、诓骗或挑升不妥行径， 基金管制东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法则、证券交易所法则、市集旧例的 当作或不当作承担职守。             第十四部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的敞开日以及国度法律法则规矩需要对外走漏基金净值的非开 放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、基金、债券、孳生器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交易市价，细目公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票和权证，接纳估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开辟行有明确锁依期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规矩 细目公允价值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外），中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集上市交易的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 首要变化因素，诊疗最近交易市价，细目公允价钱；   （3）对在交易所市集挂牌转让的钞票支合手证券和私募债券，接纳估值工夫细目公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）上市流通孳生器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市孳生器具按成本价估值，如成本价不成反馈公允价值，则接纳估值工夫细目 公允价值；若孳生器具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市 商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。 值的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个 交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   估值诡计中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的，接纳 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉特别他货币对东说念主民币的汇率， 接纳指定数据服务商提供的估值日各式货币对好意思元折算率并接纳套算的方法进行折算。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩诊疗或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在联系税金推行支付日进行相应的估值诊疗。 应被以为接纳了适当的估值方法。但是，如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反 映其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的 价钱估值。 规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法则的规矩或者未能充分难得基金份额合手有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据联系法律法则，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐职守方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金钞票净值的诡计 结果对外给予公布。   四、估值模范 值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，各 类好意思元现汇基金份额净值诡计公式为估值日相应的该类东说念主民币基金份额净值除以估值日中国 东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价。好意思元现汇基金份额净值的诡计精准到 0.0001 好意思 元，极少点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金管制东说念主于每个责任日诡计前一责任日基金钞票净值及各类基金份额净值，并按规矩 走漏。 规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个责任日对基金钞票估值后，将各类基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   五、估值异常的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值异常时，视为该类 基金份额净值异常。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东说念主自身的罪责酿成估值异常，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责的职守东说念主应当对由于 该估值异常碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值异常处理原则”给予补偿， 承担补偿职守。      上述估值异常的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值异常已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值异常职守方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常职守方承担；由于估值异常职守方未 实时更正已产生的估值异常，给当事东说念主酿成损失的，由估值异常职守方对径直损失承担补偿 职守；若估值异常职守方仍是积极妥洽，而况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值异常职守方应答更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值异常已得到更正。      （2）估值异常的职守方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对估 值异常的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值异常而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值异常责 任方仍应答估值异常负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值异常职守方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的领域内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权益；如果得到不 当得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额 加上仍是得到的不妥得利返还的总和额外其推行损失的差额部分支付给估值异常职守方。      （4）估值异常诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值异常的正确情形的神志。      估值异常被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值异常发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值异常发生的原因细目估 值异常的职守方；      （2）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值异常酿成的损失进行评估；      （3）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值异常的职守方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值异常的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现异常时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）各类基金份额净值诡计异常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不细目性时，基金管制东说念主应当暂停 基金估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息走漏的各类基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主 进行复核。基金管制东说念主每个责任日将诡计的前一责任日的各类基金份额的基金份额净值发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管制东说念主。   东说念主民币基金份额净值的诡计精准到 0.0001 东说念主民币，极少点后第五位四舍五入。好意思元现汇 基金份额净值诡计公式为估值日东说念主民币基金份额净值除以估值日中国东说念主民银行公布的东说念主民币 对好意思元汇率中间价。好意思元现汇基金份额净值的诡计精准到 0.0001 好意思元，极少点后第五位四舍 五入。由此产生的收益或损失由基金财产承担，国度另有规矩的，从其规矩。   八、特殊情况的处理 处理； 值的应交税金有各异的，联系估值诊疗不当作基金钞票估值异常处理。 理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时辰点前无法说明的交易，导致的对基金钞票净值的影响， 不当作基金钞票估值异常处理。 算机构特别他数据服务机构发送的数据异常等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用 必要、适当、合理的措施进行查验，但是未能发现该异常的，由此酿成的基金钞票估值异常， 基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职守。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要 的措施减弱或排除由此酿成的影响。               第十五部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的 孰低数。   三、收益分派原则 份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%，若 《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派神志是 现款分成。场内基金份额收益分派神志只可为现款分成，具体收益分派模范等联系事项撤职 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职守公司的联系规矩； 的东说念主民币各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于东说念主民币面值； 对于好意思元现汇份额，由于汇率因素影响，存在收益分派后好意思元现汇基金份额净值低于对应的 基金份额面值的可能； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的每一基金份 额享有同瓜分派权； 东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金额；   在法律法则和《基金合同》约定的领域内并对合手有东说念主利益无本质性不利的影响下，基金 管制东说念主可对基金收益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额合手有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派神志等内容。   五、收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的联系规矩在规矩媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时辰不得额外 15 个责任日。   法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》 推论。                 第十六部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 pocket fees）；    二、基金用度计提方法、计提模范和支付神志    本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管制费的诡计方法如下：    H＝I×1.00%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    I 为前一日的基金钞票净值    基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 10 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。境外托管东说念主的托管费从 基金托管东说念主的托管费中扣除。托管费的诡计方法如下：   H＝I×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   I 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 10 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额诀别从本类别份 额基金钞票入网提销售服务费。   （1）     C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%的年费率计提。 诡计方法如下：   H＝I×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （2）     E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.40%的年费率计提。 诡计方法如下：   H＝I×0.40%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 E 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额和 E 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个责任日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日期顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管制东说念主的基金行销告徒然、促销举止 费、基金份额合手有东说念主服务费等。   本基金按照基金管制东说念主与标的指数许可方所刚硬的指数许可使用公约的约定计提标的指 数适用联系用度，基金合同收效后的标的指数使用联系用度从基金财产中列支。标的指数适 用联系用度的费率、具体诡计方法及支付神志如下：   标的指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。诡计方法如下：   H＝I×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   I 为前一日的基金钞票净值   标的指数许可使用费收取下限为每年 30,000 好意思元（最低年费）。基金合同收效日起特别 后的一年为第一个指数许可使用费的支付周期，依此类推。首个支付周期的最低年费应在基 金收效日预支，若根据上述公式计提的指数许可使用费额外最低年费，超出部分的用度要在 当个支付周期收尾后的 30 天内支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可公约约定的标的指数使用联系用度的诡计方法、费率和支付神志等发 生诊疗，本基金将接纳诊疗后的方法或费率诡计标的指数使用联系用度。基金管制东说念主将在招 募说明书更新或其他公告中走漏本基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据联系法则及相应公约规矩，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。上述“一、基金用度的种 类”中第 12 项用度，根据联系法则及相应公约规矩，按用度推行支拨，由 A 类基金份额合手有 东说念主承担，列入当期用度或预提待摊用度。   三、不列入基金用度的款式   基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失； 基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；                             《基金合同》收效前的联系 用度；其他根据联系法律法则及中国证监会的联系规矩不得列入基金用度的款式。   四、用度诊疗   基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适当模范后，可根据基金发展情况，诊疗基金 管制费率、基金托管费率和销售服务费率等联系费率，基金管制东说念主必须依照《信息走漏办法》 的联系规矩在规矩媒介公告。   五、基金税收   基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。               第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照联系规矩编制基金司帐报表； 说明。   二、基金的审计 事务所特别注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介公告。                  第十八部分 基金的信息走漏      一、本基金的信息走漏应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》 特别他联系规矩。联系法律对信息走漏的神志、登载媒介、报备神志等规矩发生变化时，本 基金从其最新规矩。      二、信息走漏义务东说念主      本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。      本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会规矩的媒介和基金管制东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介走漏， 并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和神志查阅或者复制公开走漏的信息资 料。      三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府纲领 东说念主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的脾气等触及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额合手有东说念主服务等 内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权益、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品尊府纲领的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三 个责任日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金管制东说念主不再更新基金居品尊府纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲领、                         《基金合同》和基金托管公约登载在 规矩网站上，并将基金居品尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）A 类东说念主民币基金份额上市交易公告书   本基金 A 类东说念主民币基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管制东说念主应当在基金 份额上市交易 3 个责任日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将上市交易 公告书指示性公告登载在规矩报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在规矩网站走漏一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在每个敞开日后的 2 个责任日内， 通过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏敞开日各类基金份额的基金份额净值 和各类基金份额的基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在半年度和年度临了一日后的 2 个责任日内，在规矩网站走漏半年度和 年度临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的诡计神志及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息尊府。   （七）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在规矩网站上，将年度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉 应当经过稳健《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在规矩网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉 登载在规矩网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。   如申诉期内出现单一投资东说念主合手有基金份额达到或额外基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 走漏该投资东说念主的类别、申诉期末合手有份额及占比、申诉期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管制东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中披 露基金组搭伙产情况特别流动性风险分析等。      （八）临时申诉      本基金发生首要事件，联系信息走漏义务东说念主应在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规矩 报刊和规矩网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 务所； 管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      （九）澄澈公告      在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，联系信息走漏 义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将联系情况立即申诉中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。      （十）基金份额合手有东说念主大会决议      基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备案，并给予公 告。      （十一）投资股指期货联系公告      基金管制东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文 件中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资方向等。      （十二）清理申诉      基金合同拆开的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在规矩网站上，并将清理申诉指示性公 告登载在规矩报刊上。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及高等管制东说念主 员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息走漏内容与 风物准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期申诉、更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金清理申诉等公开走漏的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送信 息的着实、准确、竣工、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，但是其他寰球媒介不得早于规矩媒介和基金上市交易的证券交易所网站走漏 信息，而况在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律法则的联系规矩。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则规矩将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长走漏基金信息的情形 当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金信息：                   第十九部分 风险揭示   一、   本基金私有的风险   本基金当作股票指数基金，在日常投资管制中合手有标的指数的成份股、备选成份股的比 例不低于基金钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，具有股票市集的系统性风险，不 能隐私市集下落的风险和个股风险。   标的指数并不成完全代表整个这个词方向股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整个这个词方向 股票市集的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划景况、投资者热情 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1） 由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊疗中产生跟 踪偏离度与追踪障碍。   （2） 由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪障碍。   （3） 标的指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率额外标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4） 由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪障碍。   （5） 因法律法则的限制或其他限制，本基金不成投资于部分标的指数要素股。在使用 替代方法，如投资同行业中联系性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的跟 踪偏离度和追踪障碍。   （6） 基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不推敲用度和税收，这将导致基 金收益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   （7） 在本基金指数化投资过程中,基金管制东说念主的管聪慧商，举例追踪指数的水平、工夫 技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。   （8） 其他因素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指 数编制异常等，由此产生追踪偏离度与追踪障碍。   尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指 数的投资政策将会更变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手 一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金力求将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值约束在 差额外上述领域，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和难得，翌日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管制和难得，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会申诉并淡薄惩处决议，如更换基金标的指数、调遣运作神志，与其他基金 合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手 有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将面对更换基金标 的指数、调遣运作神志，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议细目并实施前，基金管制东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额合手有东说念主利益优先原则救济基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与联系市集表现有在差 异，从而影响投资收益。   成份券可能因各式原因临时或弥远停牌。发生停牌时，基金可能面对因无法实时诊疗投 资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大的风险。   （1）基金合同收效后，本基金 A 类基金份额将在深圳证券交易所上市交易，由于上市期 间可能因特定原因导致基金停牌，投资者在停牌期间不成买卖 A 类基金份额，产生风险；同 时，可能因上市后流动性不及导致 A 类基金份额产生流动性风险；另外，当本基金 A 类基金 份额存续期内不餍足深圳证券交易所规矩的上市条件时，本基金 A 类基金份额存在暂停上市 或拆开上市的可能。   （2）基金份额净值波动风险   本基金为股票指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益 特征。   （3）基金份额的折/溢价交易风险   本基金 A 类基金份额上市交易后，由于受到市集供求关系的影响，其交易价钱与 A 类基 金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。   二、   境外投资的风险   本基金投资于好意思国证券市集，证券市集价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、 国度政策、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进度等各式因素的变化而波动，将对本基金钞票 产生潜在风险，这种风险主要包括：   市集风险是指由于市集因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些 市集因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。   由于本基金投资于外洋证券市集，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指 好意思国）私有的政事因素、法律轨制、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面 临较大的波动性和存在潜在损失的风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金所投资的钞票大部分以好意思元计价，因此好意思元与东说念主 民币之间的汇率变化将会影响本基金的基金净值，从而导致基金钞票面对潜在汇率风险。   政事风险是指基金投资的某些境番邦度或地区（对本基金而言，主要指好意思国）出现大的 政事变化，举例政府更替、国内动乱、政策诊疗、对外政事关系发生危险等，以及财政、货 币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些事件以致可能酿成市集剧烈波动，从 而带来投资风险，影响基金的投资收益。   由于好意思国的法律法则与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行径受到限制或合 同不成平淡推论，从而使得基金钞票面对损失的可能性。   在特定情况下，好意思国可能融会过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的 政策进行管制，将对基金的投资收益酿成影响。   由于好意思国对上市公司日常筹划举止的司帐处理、财务报表走漏等司帐核算模范的规矩存 在一定各异，可能给本基金投资带来潜在风险。   本基金在好意思国市集进行投资时，需按照当地税务法律法则就股息、利息、成本利得等收 益向税务机构缴征税金，包括预扣税，该行径可能会使得钞票申诉受到一定影响。好意思国税收 法律法则的规矩可能变化，或者加以具有纪念力的鼎新，是以可能须向该国缴纳本基金销售、 估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   本基金在投资好意思国证券市集时会预先了解明晰当地的税务法律法则，同期，在境外托管 东说念主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴责任。   三、   敞开式基金一般风险   流动性风险是指在敞开式基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金投资于说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金 钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金主要接纳完全复制法追踪标的指数，以 完全按照标的指数的成份股组成特别权重构建基金股票投资组合为原则，进行被迫式指数化 投资。本基金流动性细密。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”，谛视了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错抽象利用备用的流动性风险 管制器具以减少或应答基金的流动性风险，投资者可能面对赎回肯求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险管制器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，抽象运用各类流动性风险管制器具，对赎回肯求等进行适度诊疗，作 为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的扶直措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“十、多量赎回的情形及处理神志”，谛视了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“十、多量赎回的情形及处理神志”，谛视了解本基金减速支付 赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主给与赎回款项的时辰将可能比一般平淡情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于 7 日时会承担较高的赎 回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 谛视了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   由于境外市集的交易日、交易时辰、结算法则等与国内存在一定的各异，本基金联系申 购、赎回的敞开与交易说明的安排不同于国内一般敞开式基金。本基金赎回款项到达投资者 指定账户需要更长的时辰。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管制系统设立不妥酿成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推论和投资绩效监督查验过程中， 由于决策造作而给基金钞票酿成的可能的损失；   （2）操格调险：指基金投资决策推论中，由于投资指示不解晰、交易操作造作等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）工夫风险：是指公司管制信息系统设立不妥等因素而可能酿成的损失。   本基金为敞开式基金，基金领域将跟着投资东说念主对基金单元的申购赎回而约束变化，如果 由于投资东说念主的连气儿多量赎回而导致基金管制东说念主被迫以低于方向价钱抛售证券以应付基金赎回 的现款需要，则可能使基金钞票净值受到不利影响。   基金管制东说念主在有时会使用金融模子来进行钞票订价、趋势判断、风险评估等扶直其作念出 投资决策。但在使用金融模子时，可能会因为模子使用不适合、模子参数的计算异常、数据 录入异常等导致模子使用失败，面对出现异常论断的可能性，从而引起投资损失的风险。   孳生器具是为了灵验管制金融风险而设想的器具，一般是一种私东说念主合约，其价值是从一 些基础钞票价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于预先触及的现款流相对较少，是以衍 生器具有杠杆作用，即触及借款问题。关联词，杠杆作用是一把双刃剑。一方面，由于交易成 本相配低，杠杆作用可使孳生器具成为一种对冲风险和投契的灵验器具；另一方面，由于事 先触及的现款支付较少，因此就愈加难以评估潜在的下落风险。   本基金投资孳生品的主见是为了更好地已毕追踪标的指数的投资方向，而不是投契，会 通过约束领域、诡计风险价值等技能来灵验约束风险。   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，作 为证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）毁约，则基金可能面对到期无法得到证券 假贷收入以致借出证券无法璧还的风险，从而导致基金钞票发生损失；对于正回购，交易期 满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的整个股息、 利息和分成的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证 券的风险。   本基金境外投资触及复杂的业务门径及不同确当事方，在各业务门径的操作过程中，可 能因里面约束不到位或者东说念主为因素酿成操作造作或违背操作规程而引致风险；本基金后台运 作中，可能因为工夫系统故障或者差错而影响交易的平淡进行以致导致基金份额合手有东说念主利益 受到影响。   (1) 系统故障风险   当诡计机系统、通讯收集等工夫保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的赎回无法 按平淡时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。   (2) 金融模子风险   金融模子风险是指由于投资决策或风险管制依赖的金融模子异常或参数不准确而激发的 风险。   (3) 东说念主为操作造格调险   基金司理或交易员在境外证券投资管制业务过程中由于东说念主为造作，酿成异常指示或异常 交易，从而激发操格调险，给投资者带来损失。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市集宽广 规章等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构(包 括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配锻真金不怕火。同期，不同销售机构因其采用的具体评价模范和方法的各异，对 团结居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 推走时作情况等当令诊疗对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配锻真金不怕火，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。      （1）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交易、诓骗行径等产生的风险；      （2）由于基金管制东说念主违背法律法则、基金合同从而给基金份额合手有东说念主利益带来损失的风 险；      （3）因基金业务快速发展而在轨制耕作、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；      （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （5）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；      （6）其他未必导致的风险。      四、   声明 构代理销售，基金管制东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。        第二十部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 方可推论，自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的； 的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对惩处决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管制东说念主应当实时通告基金托管东说念主。   三、基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的责任主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法律 意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经稳健《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理申诉登载在规矩网站上，并将清理申诉指示性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               第二十一部分 基金合同的内容节录      一、基金合同当事东说念主的权益与义务      （一）基金管制东说念主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥落运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金 合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权益，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权益或者实施其他法 律行径；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在稳健联系法律、法则的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、调遣 和非交易过户的业务法则，灵通东说念主民币之外的其他销售币种基金份额的申购、赎回等业务；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划神志管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产相互寥落，对所管制的不同基金诀别管制，诀别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》特别他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩诡计并公告基金净值信息，细目各类基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）奉求境外证券服务机构代理买卖的，应当严格履行受信职守，并按照联系规矩对投 资交易的进程、信息走漏、记录保存进行管制；   （10）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》 第三十条文定的原则进行；   （11）进行境外证券投资，应当顺从地监管机构、交易所的联系法律法则规矩；   （12）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （13）编制季度、中期申诉和年度申诉；   （14）严格按照《基金法》、《基金合同》特别他联系规矩，履行信息走漏及申诉义务；   （15）保守基金买卖深重，不走漏基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》特别他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主走漏；   （16）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益；      （17）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （18）依据《基金法》、《基金合同》特别他联系规矩召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （19）按规矩保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系尊府 15 年 以上；      （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时辰发出，而况保证投资者 概况按照《基金合同》规矩的时辰和神志，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；      （21）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派；      （22）面对结果、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并通告基金 托管东说念主；      （23）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；      （24）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （25）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职守；      （26）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权益或实施其他法律行径；      （27）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成收效，基金管制东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （28）推论收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （29）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；      （30）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权益与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全救济基金财产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及国 家法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应报告中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）遴聘、更换或撤销境外托管东说念主；   （5）根据联系市集法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清理；   （6）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （7）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则合手有并安全救济基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业时势，配备鼓胀的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥落；对所 托管的不同的基金诀别设立账户，寥落核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面相互寥落；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》特别他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）救济由基金管制东说念主代表基金刚硬的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖深重，除《基金法》、                     《基金合同》特别他联系规矩另有规矩外，在基 金信息公开走漏前给予守密，不得向他东说念主走漏；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金钞票净值、各类基金份额净值、各类基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金管制 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管制东说念主有未推论《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特别他联系规矩，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结果、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职守，其补偿职守不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）推论收效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身罪责、果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管 东说念主应当承担相应职守；   （23）保护基金份额合手有东说念主利益，按照规矩对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入犯罪、违法，应当实时向中国证监会、外管局申诉；   （24）准时将公司行径信息通告基金管制东说念主，确保基金实时收取应得收入；   （25）按照法律法则及监管规矩，按时向联系监管机构报送应由托管东说念主履行的申诉义务；   （26）办理基金就管制本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务；   （27）法律法则、中国证监会和外管局根据审慎监管原则规矩的其他职责和《基金合同》 约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类、C 类与 E 类基金份额由于 基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目将可 能有所不同。            《运作办法》特别他联系规矩，基金份额合手有东说念主的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项应用 表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》特别他联系规矩，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息走漏，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其合手有的基金份额领域内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的有限职守；   （6）不从事任何有损基金特别他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）推论收效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的模范法则   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的团结类别的每一基金份额领有对等 的投票权。      本基金的基金份额合手有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额合手有东说念主大会的日常 机构，日常机构的设立按照联系法律法则的要求推论。      （一）召开事由 由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：      （1）拆开《基金合同》；      （2）更换基金管制东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调遣基金运作神志；      （5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答模范，但法律法则要求诊疗该等报答模范的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所拆开上市的除外；      （9）变更基金投资方向、领域或策略；      （10）变更基金份额合手有东说念主大会模范；      （11）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；      （12）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；      （13）对基金当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；      （14）法律法则、              《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有 东说念主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的领域内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率、变更收费神志或者加多新的基金份额类别；   （3）因相应的法律法则、联系证券交易所或者登记机构的联系业务法则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）按照基金管制东说念主与标的指数许可方所刚硬的指数使用许可公约诊疗本基金的标的指 数使用联系用度；   （6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会许可的领域内 诊疗联系认购、申购、赎回、调遣、基金交易、非交易过户、转托管等业务法则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神志 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主淡薄书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告淡薄提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告淡薄提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、干 扰。      （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告神志 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决神志；      （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；      （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 金份额合手有东说念主大会所采用的具体通讯神志、奉求的公证机关特别筹商神志和筹商东说念主、表决意 见寄交的截止时辰和收取神志。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。      （四）基金份额合手有东说念主出席会议的神志      基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会神志、通讯开会神志或法律法则和监管机关允许的 其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东说念主细目。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管制东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金份 额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主合手有基金份额 的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释稳健法律法则、                         《基金合同》和会议通告的规矩，并 且合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证默契，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 告载明的其他神志在表决收尾日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面神志或大 会公告载明的其他神志进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的神志视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连气儿公布联系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规矩的神志收取基金份额合手有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通告不投入收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额合手有东说念主所合手有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念主合手 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释稳健法律法则、                              《基金合同》和会议通告 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   投入基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的合手有东说念主投入，方可召开。 开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他神志进行表决，具体神志由会 议召集东说念主细目并在会议通告中列明。 话、短信或其他神志，具体神志在会议通告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，发轫由大会主合手东说念主按照下列第七条文定模范细目和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和联 系神志等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日期后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的神志通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作神志、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。      基金份额合手有东说念主大会采用记名神志进行投票表决。      采用通讯神志进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然提交稳健会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议通告规矩的表 决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议 起首后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基 金管制东说念主或基金托管东说念主召集，但是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主 大会的主合手东说念主应当在会议起首后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主就地公布计票结 果。      （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票神志为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳通讯神志进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推论收效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的前提下，本部分对于基金份额合手有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管法则的 部分，如将来法律法则或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。      三、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 可推论，自决议收效后两日内在规矩媒介公告。      （二）《基金合同》的拆开事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的； 的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对惩处决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管制东说念主应当实时通告基金托管东说念主。   （三）基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的责任主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法律 意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经稳健《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理申诉登载在规矩网站上，并将清理申诉指示性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁法则进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责赓续赤诚、用功、尽责地履行基金合 同规矩的义务，难得基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的神志   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。               第二十二部分 基金托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：广发基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   成立日期：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字200391 号   筹划领域：基金召募、基金销售、钞票管制、中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限职守公司   注册成本：14,097.8 万元东说念主民币   存续期间：合手续筹划   （二）基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：合手续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   筹划领域：给与公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供救济箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》中推行不错监控事项的约定， 建立联系的工夫系统，对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资领域为具有细密流动性的金融器具，包括说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数 的成份股、备选成份股、追踪说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数的公募基金、上市交易型基金 等。本基金还可投资全球证券市集中具有细密流动性的其他金融器具，包括已与中国证监会 签署双边监管协作饶恕备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平凡股、优先股、全球存托 凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证，已与中国证监会签署双边监管协作饶恕备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金，与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等 标的物挂钩的结构性投钞票品，远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易 的权证、期权、期货等金融孳生居品，政府债券、公司债券、可调遣债券等固定收益类证券， 银行进款、短期政府债券等货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具(但须稳健中国证监会联系规矩)。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管制东说念主在履行适当模范后，不错将其纳入投资领域。   基金管制东说念主应将拟投资的说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数的成份股、备选成份股、追踪 说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数的公募基金、上市交易型基金等证券库等各投资品种的具体 领域提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体领域予 以更新和诊疗，并通告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资领域对基金的投资进行监督；   （1）组合限制   基金的投资组合应撤职以下限制： 金钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，投资于追踪说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数 的公募基金、上市交易型基金的比例不额外基金钞票净值的 10%； 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 不错不受上述限制； 地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得额外基金钞票净值的 10%，其中合手有任一国度或地区 市集的证券钞票不得额外基金钞票净值的 3%； 法律或基金合同规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 不受此限制； 的 20％； 市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不稳健前款 所规矩比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （2）投资组合比例诊疗   除上述投资组合比例第 2）、9）条情形外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域 变动、标的指数成份股诊疗等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规矩投资 比例的，基金管制东说念主应当在 30 个交易日内进行诊疗。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起首。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当模范后，则本基 金投资不再受联系限制，但须提前公告，不需要经基金份额合手有东说念主大会审议。 监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 诡计、各类基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行业务复核。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的违法行径，应实时通告基金管制东说念主，由基金管制东说念主 限期纠正；基金管制东说念主收到通告后应实时进行查对说明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权 对通告县项进行复查，如基金管制东说念主未予纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （四）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩 时辰内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管制东说念主应积极配合提供联系数据尊府和制 度等。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主对基金财产的投资运作于估值日收尾且联系数据皆备后， 进行交易后的投资监控和申诉。   （六）基金托管东说念主的投资监督申诉的准确性和竣工性受限于基金管制东说念主特别他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和竣工性不作任何担保、示意或 透露，并对这些机构的信息的准确性和竣工性所引起的损失不负任何职守。   （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径(包括但不限于其投资策略及决定)特别投资 申诉不承担任何职守。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在托管公约的灵验期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从相 关法律法则特别行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行托管公约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全救济基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金管制东说念主诡计的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值、 根据基金管制东说念主指示办理清理交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无 正大情理未推论或延长推论基金管制东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及托管公约联系规矩时，应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到通告后应实时查对并以书面体式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有 权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通告的违法事 项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应申诉中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系尊府以 供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在规矩时辰内答复基金管制东说念主并改正。   四、基金财产的救济   （一）基金财产救济的原则 包括：（1）由基金托管东说念主或境外托管东说念主在清理机构或其他证券鸠合处理系统中合手有的证券； （2）在过户代理东说念主处保存的鸠合投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东说念主特别境外 托管东说念主不合证券托管机构负责。 金合同》及托管公约另有规矩，不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。 三方机构履行。 证券登记等托管业务。 算时，不得将任何证券、非现款钞票特别收益归入其清理睬产；境外托管东说念主因上述同样原因 进行拆开清理时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款钞票特别收益归入其 清理睬产，但当地的法律、法则和市集旧例不允许托管证券寥落于清理睬产的情况除外。基 金托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主采用买卖上的合理行动以保证证券、非现款钞票的任何 部分不会在其进行清理时，当作可分派财产分派给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管钞票的 任何一部份将被视为托管东说念主的清理睬产时﹐托管东说念主应尽快通告基金管制东说念主。两边流畅在全球 托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除造孽律法则及撤销或清盘 模范明文规矩该等现款不归于清理睬产外。   （二）什物证券救济   基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提供 救济服务，但需取决于该市集上是否有此类服务： 东说念主需要的信息通告基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方运输至基金托管东说念主的途中安 排保障或运载。如基金管制东说念主确需基金托管东说念主安排保障或运载时，两边可另行协商。当基金 托管东说念主被要求托付此类证券时，基金托管东说念主会安排适当的运载。经基金管制东说念主肯求，基金托 管东说念主可安排适当保障。在什物证券托付过程中产生的保障费（如有）、运载费特别他合理用度 将由基金管制东说念主支付。 损坏，托管东说念主只对因自身谬误或罪责酿成的径直损失负责，但托管东说念主应协助管制东说念主从运载服 务提供商处或保障公司处追回损失。 从宽广认同的行业信息来源处得到，托管东说念主不成保证此等信息的竣工性和准确性，与此证券 联系的支付可能会被延长。相应地，托管东说念主将与受限什物证券联系的、实时间出入付款并将 竣工准确的公司行动信息转达给管制东说念主的智商是受到与此类证券联系的行业和市集旧例制约 的。托管东说念主仅在推行收到联系此类公司行动信息，且莫得因刊行方特别看护人或其他联系各方 所设的限定条件而被缺乏参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违背此 款规矩的前提下，托管东说念主仍应尽合理戮力获取该类信息。   （三）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金管制东说念主以基金管制东说念主的口头开立并管制。 有东说念主东说念主数稳健基金合同特别他联系规矩后，基金管制东说念主应在规矩时辰内，礼聘稳健《证券法》 规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由投入验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划 入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 按规矩办理退款等事宜。   （四）基金银行账户的开立和管制 管东说念主救济和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的举止。   （五）基金证券账户的开立和管制 所或登记结算机构的业务法则开立证券账户。 管制东说念主以及各自奉求代理东说念主均不得出借私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的举止。 管制和运用由基金管制东说念主负责。 将不保证其或其境外托管东说念主所给与基金财产中的证券的整个权、正当性或着实性（包括是否 以细密体式转让）。   （六）其他账户的开立和管制 金合同的规矩，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立。新账户按联系法则使用并管制。 从其规矩办理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的救济   基金财产投资的有价凭证等的救济按照什物证券联系规矩办理。基金托管东说念主对其之外机 构推行灵验约束的有价凭证不承担职守。   （八）与基金财产联系的首要合同的救济   基金托管东说念主按照法律法则救济由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同及有 关凭证。基金管制东说念主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本的 原件提交给基金托管东说念主。除另有规矩外，基金管制东说念主或其奉求的第三方机构在代表基金签署 与基金财产联系的首要合同期一般应保证有两份以上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主 至少各合手有一份原本原件。首要合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按规矩各自救济至少 20 年。   五、基金钞票净值诡计和司帐核算   基金财产的净值诡计和司帐核算按照联系的法律法则进行。   （一）基金财产订价   基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金管制东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产进 行订价。在进行钞票订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着衷心原则，依赖托管公约所 约定的牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在罪责的前提下，基金托管 东说念主、境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和竣工性不作任何担保，并对这些机构的信 息的准确性和竣工性所引起的基金管制东说念主或基金财产损失不负任何职守。   （二）基金钞票净值的诡计和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。A 类（C 类、E 类）东说念主民币基金份额 的基金份额净值指以诡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额的基金钞票净值除以诡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额总额后得出的基金份额净值，诡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额的总额 为诡计日各币种 A 类（C 类、E 类）基金份额的总共数；各类好意思元现汇基金份额的基金份额净 值以相应的东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照诡计日的估值汇率进行折算。   基金管制东说念主每个责任日对基金进行估值，估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务指点》特别他法律法则的规矩。每个责任日 15：00 之前，基金管制东说念主将前一日 的基金估值结果以两边说明的体式报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述估值结果后进 行复核，并在当日 18：00 之前以两边说明的神志将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制 东说念主依期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 联系法律法则的规矩或者未能充分难得基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值异常。当基金份额净值出现异常时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，并采用合理的措施 驻守损失进一步扩大；当计价异常达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应通报基金托 管东说念主并向中国证监会备案；当计价异常达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 内，基金份额净值以基金管制东说念主的诡计结果为准,基金管制费和基金托管费也应以基金管制东说念主 的净值诡计结果计提。 东说念主的推行损失，基金管制东说念主应答此承担职守。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担职守；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担 部分未正确履行复核义务的职守。如果上述异常酿成了基金财产或基金份额合手有东说念主的不妥得 利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职守，则基金管制东说念主应负责向不妥得利之 主体看法返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 算机构特别他数据服务机构发送的数据异常等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用 必要、适当、合理的措施进行查验，但是未能发现该异常的，由此酿成的基金财产估值异常， 基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职守。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要 的措施排除由此酿成的影响。 成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外给予公布，基金托管东说念主不错 将联系情况报中国证监会备案。   （三）基金司帐核算   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，诀别独飞快设立、登记和救济基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务主见进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每月晦了后 罢了的申诉送交基金托管东说念主复核，并于每个季度收尾之日起 15 个责任日内给予公告；中期报 告在司帐年度半年终了后 40 日内，由基金管制东说念主将编制罢了的申诉送交基金托管东说念主复核，并 于司帐年度半年终了后两个月内给予公告；年度申诉在司帐年度收尾后 60 日内，基金管制东说念主 将编制罢了的申诉送交基金托管东说念主复核，并于司帐年度终了后三个月内给予公告。基金合同 收效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉，中期申诉或者年度申诉。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主机构在季度申诉完 成当日，将联系申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成复核， 并将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期申诉完成当日，将联系申诉提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。 基金管制东说念主在年度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 文献交往均以传果真神志或两边约定的其他神志进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理神志为准；若两边无法达成一致以基金 管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的月度申诉上加盖业务 章，在季报、半年报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核 意见书，两边各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   六、基金份额合手有东说念主名册的救济   （一）基金份额合手有东说念主名册的内容   基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额合手有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金管制东说念主或登记机构应在每半 年度收尾后 5 个责任日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额合手有东说念主 名册、基金权益登记日的基金份额合手有东说念主名册以及基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手 有东说念主名册，基金管制东说念主或登记机构应在联系的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额合手有东说念主名册的救济   基金托管东说念主应妥善救济基金份额合手有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存合手有东说念主名册， 基金管制东说念主应实时向中国证监会申诉，并代为履行救济基金份额合手有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应答基金管制东说念主由此产生的救济费给予补偿。   基金托管东说念主对基金份额合手有东说念主名册负有守密义务。除法律法则、基金合同和托管公约另 有规矩外，基金托管东说念主不得将基金份额合手有东说念主名册特别中的任何信息以任何神志向任何第三 方走漏，基金托管东说念主应将基金份额合手有东说念主名册特别中的信息限制在为履行基金合同和托管协 议之主见而需要了解该等信息的东说念主员领域之内。   七、争议惩处神志   因托管公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商惩处，但若自一方书面淡薄 协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商神志惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前灵验的仲裁法则进行仲裁。仲 裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自赓续履行基金合同和托管公约规矩的义务，难得基金 份额合手有东说念主的正当权益。   托管公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的修改、拆开与基金财产的清理   （一）托管公约的修改模范   托管公约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会核准后收效。   （二）基金托管公约拆开的情形   发生以下情况，托管公约拆开：   （三）基金财产的清理   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法则的规矩对本基金的财产进 行清理。             第二十三部分 对基金份额合手有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金份额合手有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、合手有东说念主注册登记服务   本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主奉求的其他稳健条件的机构办理。本基金 A 类东说念主民币基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限职守公司，A 类好意思元现汇基金份额、 C 类基金份额和 E 类基金份额的登记机构为广发基金管制有限公司。注册登记机构为基金份 额合手有东说念主提供注册登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金 份额合手有东说念垄断理基金账户业务、基金份额的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利 的派发、基金交易份额的清理过户等服务。   二、合手有东说念主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的整个基金份额合手有东说念主的基金投资记录。 基金份额合手有东说念主每次交易收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋3 日起首为基金份额合手有 东说念主提供该笔交易成交说明单的查询服务。基金份额合手有东说念主也不错在 T＋3 日通过本基金管制 东说念主客户服务中心查询基金交易情况。基金管制东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交 易的基金份额合手有东说念主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基 金份额合手有东说念主的要求进行成交说明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式向通过广发基金直销系统合手有本公司基 金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东说念主可通过以下神志查阅对账单： 单。基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额合手有东说念主最近一季度或一 年内整个申购、赎回等交易发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对 账单在每季收尾后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额合手有东说念主以电子邮件形 式发送，年度对账单在每年度收尾后 20 个责任日内对整个基金份额合手有东说念主以电子邮件体式 发送。   本基金份额合手有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管制东说念主的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额合手有东说念主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易说明及联系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短确信务，内 容包括基金净值播报、交易说明等。已开立本公司基金账户未预留联系尊府的基金份额合手有 东说念主可到销售网点或通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理尊府变更。   四、信息查询   基金管制东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额合手有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管制东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期 不错修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管制东说念主网站查询基金申购 与赎回的交易情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额合手有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额合手有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务筹商神志   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分 其他应走漏事项             公告事项                 走漏日期 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调遣转入、依期定额和不定     2024-06-17    额投资）及赎回（含调遣转出）业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调遣转入、依期定额和不定     2024-05-23    额投资）及赎回（含调遣转出）业务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告指示性公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）诊疗大额申购（含调遣转入、依期定额和     2024-04-10        不定额投资）业务名额的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年年度申诉提             示性公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调遣转入、依期定额和不定     2024-03-27    额投资）及赎回（含调遣转出）业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调遣转入、依期定额和不定     2024-02-07    额投资）及赎回（含调遣转出）业务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告指示性公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）诊疗大额申购（含调遣转入、依期定额和     2024-01-15        不定额投资）业务名额的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调遣转入、依期定额和不定     2024-01-11    额投资）及赎回（含调遣转出）业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调遣转入、依期定额和不定     2023-12-21    额投资）及赎回（含调遣转出）业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调遣转入、依期定额和不定     2023-11-21    额投资）及赎回（含调遣转出）业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）E 类基金份额暂停大额申购（含调遣转     2023-11-06    入、依期定额和不定额投资）业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）E 类基金份额敞开日常申购、赎回、调遣    2023-11-06        和依期定额投资业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）新增 E 类基金份额并相应鼎新基金合同等   2023-11-06           法律文献的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告指示性公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调遣转入、依期定额和不定     2023-08-31    额投资）及赎回（含调遣转出）业务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年中期申诉提             示性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告指示性公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开辟与出产指数证券投资基金         2023-06-30 （QDII-LOF）暂停申购（含调遣转入、依期定额和不定    额投资）及赎回（含调遣转出）业务的公告          第二十五部分 招募说明书存放及查阅神志   招募说明书公布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则规矩将信息置备于 公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。               第二十六部分 备查文献 的文献

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