广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券    投资基金更新的招募讲解书      基金管制东说念主：广发基金管制有限公司      基金托管东说念主：中国银行股份有限公司        时辰：二〇二五年一月 【曲折辅导】   本招募讲解书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应进展阅读本招募讲解书。   基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹剖析的保证。 最大的非金融公司的剖析。   （1）证券合经验尺度 踪股。以房地产投资信赖基金(“REIT”)模样成立的公司不妥当纳入指数的经验。如果该证 券代表非好意思国刊行东说念主的存托凭证，则说起该“刊行东说念主”均提过甚干系证券，其已刊行股份总 数是存托银行讲演现实刊行的存托股份数目。 妥当整个其他证券合经验尺度。 斯达克全球商场。 已注册的好意思国期权商场领有上市期权，或有经验在已注册的好意思国期权商场上市期权交易。 属于非金融类公司(除金融外的任何行业)类别。 月的三个日期月为准)。 场或纳斯达克成本商场）、纽约证券交易所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等合经验交易所领有 至少三个齐全日期月的成交记录，且不包括初度上市月份。经验于因素股中式参考日（包括 该月）截止前确定。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时辰经验限制。 格的最终或其他左券，也不存在指数管制委员会以为行将进行的该等交易。      （2）选样方法      指数因素股谐和每年进行一次，届时整个妥当经验的刊行东说念主(按市值排名)根据以下尺度 依序纳入指数。 数。 名列前 100 或于前次因素股谐和后新增的替代或分拆公司，但现在排名为第 101-125 位的指 数成员中按排名填补。 参考日期未成为指数成员的刊行东说念主填补。      关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见纳斯达克网站，网址： https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于好意思国证券商场，基金净值会因为证券 商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的家具本性，并承担 基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生 的基金管制风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型 基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要遴荐完全复制法追踪标的指数纳斯达克      本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数讲演与股票商场平均讲演偏离的风险、标 的指数波动的风险、基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险、标的指数变更的风险、 追踪舛讹收敛未达约定方位的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份券停牌的风险等。      本基金为投资好意思国商场的 ETF，基金份额的清理交收和境内正常 ETF 存在一定互异，通 常情况下，投资东说念主当日申购的基金份额，清理交收完成后方可卖出和赎回。当日买入的基金 份额，同日不错赎回和卖出。投资东说念主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券 交易所 A 股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。使用基金账户只可参与本基金的现款 认购和二级商场交易，如投资东说念主需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。   本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于好意思国商场以好意思元计价的金融器具， 东说念主民币对好意思元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者稳定”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金 运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资者应当进展阅读基金招募讲解书、基金合同、基金家具而已提要等信息流露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金约定的基金家具 而已提要编制、流露与更新要求，自《信息流露办法》实施之日起一年后动手推论。 止日为 2025 年 1 月 28 日。除非另有讲解，本招募讲解书(更新)其他所载内容截止日为 据未经审计）。                                 目 录                   第一部分   媒介   《广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金招募讲解书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募讲解书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露 管制办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管制 试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施资管制试行办法>关联问题的文书》（以下简称“《文书》”）、《公开召募灵通式证券投 资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性风险管制规则》”）、《公开召募证券 投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相 关法律法例的规则以及《广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募讲解书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律职责。   广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募讲解书所载明的而已肯求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提 供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。 基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其 合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过甚他关联规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应 详细查阅基金合同。                          第二部分    释义      本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金招募讲解书》过甚更新； 金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充； 任何有用改造和补充； 告》； 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其往往作念出的修 订； 《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改造； 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的修 订； 数基金”； 追踪事迹比较基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，遴荐灵通式运作方式的基金； 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主； 的金融机构； 登记、托管和结算业务； 证券登记结算有限职责公司； 金的其他投资者； 东说念主； 照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织； 集期限，自基金份额发售之日起最长不朝上三个月； 法定机构验资并办理罢了基金合同备案手续,获取中国证监会书面说明之日； 的行径； 基金基金份额的行径； 要求基金管制东说念主卖出本基金基金份额的行径； 件； 替代、现款差额和/或其他对价； 托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价； 的变更或基金管制东说念主根据需要更换的其他指数； 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍； 赎回清单、和中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价和组合证券内各只证券的成 交数据，策画并由深圳证券交易所在交易时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV； 东说念主管制的某一基金的基金份额调度为基金管制东说念主管制的其他基金的基金份额的行径； 管到另一销售机构的行径； 金托管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 经验，并接受基金管制东说念主寄托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 指定的代理本基金发售业务的机构； 东说念主指定的代理本基金申购、赎回业务的证券公司； （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介； 理登记结算的基金份额余额过甚变动情况的账户； 购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 收入； 等模样存在的基金财产的价值总和； 额财产净值； 额净值的过程； 地方规章、部门规章过甚他表淘气文献以及对于该等法律法例的往往修改和补充； 给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、财富 支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等； 金法》过甚他关联法律法例及要紧政策谐和、台风、激流、地震、流行病过甚他天然灾害， 战争、骚乱、失火、政府征用、戒严、充公、恐怖主义行径、突发停电或其他突发事件、证 券交易场所非正常暂停或罢手交易等事件； 品而已提要》过甚更新                   第三部分   风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资东说念主风险收益 偏好和商场流动进程等多样因素的变化而波动，将对本基金财富产生潜在风险，这种风险主 要包括：   （1）国际商场风险   商场风险是指由于商场因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些 商场因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。   由于本基金投资于国际证券商场，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指 好意思国）专有的政事因素、法律轨制、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面 临较大的波动性和存在潜在损失的风险。例如好意思国证券交易商场对逐日证券交易价钱并无涨 跌幅险阻限的规则，因此在好意思国证券交易商场交易的证券的逐日涨跌幅空间相对较大。另 外，好意思国的管帐准则和信息流露轨制与中国比拟会有较大互异，可能导致基金管制东说念主对公司 盈利才气和投资价值判断产生偏差，从而也会给投资带来潜在的风险。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币销售和结算，经过换汇后主要投资于好意思国商场以好意思元计价的金融器具， 因此东说念主民币与好意思元之间汇率的变动将影响本基金以东说念主民币计价的基金财富价值，从而导致基 金财富面对潜在风险。   （3）政事风险   政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区（对本基金而言，主要指好意思国）出现大的 政事变化，例如政府更替、国内动乱、政策谐和、对外政事关系发生危急等，以及财政、货 币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些事件甚而可能形成商场剧烈波动，从 而带来投资风险，影响基金的投资收益。   （4）法律和政府管制风险   由于好意思国的法律法例与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行径受到限制或合 同不成正常推论，从而使得基金财富面对损失的可能性。   在特定情况下，好意思国可能知道过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的 政策进行管制，将对基金的投资收益形成影响。   （5）管帐核算风险   由于好意思国对上市公司日常筹办行径的管帐处理、财务报表流露等管帐核算尺度的规则存 在一定互异，可能给本基金投资带来潜在风险。   （6）税务风险   由于好意思国在税务方面的法律法例，本基金可能会就股息、利息、成本利得等收益向当地 税务机构缴征税金，包括预扣税，该行径可能会使得投资收益受到一定影响。另外，好意思国的 税收法律法例的规则可能变化，或者加以具有纪念力的改造，是以可能须向其缴纳本基金销 售、估值或者投资日并未展望的特地税项。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管制系统树立不当形成操作过失或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推论和投资绩效监督查验过程 中，由于决策过失而给基金财富形成的可能的损失；   （2）操格调险：指基金投资决策推论中，由于投资指示不解晰、交易操作过失等东说念主为 因素而可能导致的损失；   （3）期间风险：是指公司管制信息系统树立不当等因素而可能形成的损失。 损失。   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的规则，或者基金投资违背法例及基金 合同关联规则的风险。   流动性风险是指在灵通式基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时 变现基金财富以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低 于非现款基金财富的 80%。本基金主要选用完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应谐和。保合手 组合的流动性，注重流动性风险。本基金流动性细腻。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以 及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错空洞利用备用的流动性风险管制 器具以减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能面对赎回肯求被暂停接受、赎回款项被延 缓支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基 金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险管制器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用各类流动性风险管制器具，对赎回肯求等进行适度谐和，作 为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的赞助措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）断绝或暂停申 购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）断绝或暂停申 购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金减速支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主领受赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东说念主具体请参见基金合同“十六、基金财富估值”中的“六、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）标的指数讲演与股票商场平均讲演偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均讲演率与通盘股票商场 的平均讲演率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办情景、投资者心扉 和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险 偏离度与追踪舛讹。 化，使本基金在相应的组合谐和中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 技能、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因衰退卖空、对冲机制过甚他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制纰谬 等,由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （4）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之谐和，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保合手一致，投资东说念主须承担此项谐和带来的风险与成本。      （5）追踪舛讹收敛未达约定方位的风险      本基金力图将本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的统统值收敛在 舛讹朝上上述范围，本基金净值剖析与指数价钱走势可能发生较大偏离。      （6）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和留心，改日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管制和留心，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个做事 日内向中国证监会讲演并冷漠惩处决策，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金 合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手 有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。投资东说念主将面对更换基金 标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金管制东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则维持基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数剖析与干系商场剖析有在差 异，从而影响投资收益。      （7）成份券停牌的风险      标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募讲解书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的 内容与模样”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 舛讹。 获取足额的妥当要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份 额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （8）基金管制东说念主代理申赎投资东说念主买券卖券的风险   因波及境外商场股票的买卖，在投资东说念主申购、赎回本基金时，本基金组合证券中全部或 部分证券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金管制东说念主按照招募讲解书的规则代理申 赎投资东说念主进行干系证券买卖，投资东说念主需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不 确定性（含汇率波动风险）。   （9）基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价收敛在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （10）参考 IOPV 决策和 IOPV 策画纰谬的风险   基金管制东说念主或者基金管制东说念主寄托中证指数有限公司策画基金份额参考净值（IOPV），并 由深圳证券交易所在交易时辰发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 策画可能出现纰谬，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   （11）退市风险   因本基金不再妥当证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额合手有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不成不时进行二级商场交易的风险。   （12）投资东说念主申购失败的风险   如果投资东说念主申购时未能提供妥当要求的申购对价，或者基金管制东说念主根据基金合同的规则 断绝投资东说念主的申购肯求，则投资东说念主的申购肯求失败。此外，如果基金可用的外汇额度不及， 申购赎回代理券商应付资金不及或出现违约，投资东说念主的申购肯求也可能失败。   （13）投资东说念主赎回失败的风险   在投资东说念主提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。      另外，基金管制东说念主可能根据成份股市值领域变化等因素谐和最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。      （14）第三方机构服务的风险      本基金的多项服务寄托第三方机构办理,存在以下风险： 止，从而影响投资东说念主申购、赎回。 变化，轨制谐和可能给投资东说念主带来相识偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及 其他代理机构。 管东说念主过甚他代理机构可能违约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。      本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场大宗 规矩等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构 (包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配考验。同期，不同销售机构因其选用的具体评价尺度和方法的差 异，对归拢家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化 及基金现实运作情况等应时谐和对本基金的风险评级。      敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之 间的匹配考验，并须实时缓和销售机构对于本基金风险评级的谐和情况，严慎作出投资决 策。      （1）跟着妥当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这些器具，基 金可能会面对一些特殊的风险。      （2）因期间因素而产生的风险，如策画机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制引诱、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 机构销售，基金管制东说念主与销售代理机构都不成保证其收益或本金安全。                    第四部分      基金的投资   一、投资方位   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境酬酢易的追踪归拢标的指数的公 募基金（包括 ETF）、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类财富、银行入款、货币商场 器具、股指期货等金融生息品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须妥当中国证监会干系规则。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股比例不低于基金财富净值的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当范例后，可 以将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要选用完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应谐和。   当预期成份股发生谐和和成份股发生配股、增发、分成等行径时，以及因基金的申购和 赎回对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管制东说念主会对投资组合进行妥当调 整，缩短追踪舛讹。   如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的商场因素的限制，使基金管 理东说念主无法依指数权重购买成份股，基金管制东说念主不错根据商场情况，结合素质判断，对投资组 合进行妥当谐和，以获取更接近标的指数的收益率。   本基金将主要以缩短追踪舛讹和投资组合流动性管制为办法，空洞沟通流动性和收益 性，构建本基金债券和货币商场器具的投资组合。   为更好地达成本基金的投资方位，本基金还将在条件允许的情况下投资于股指期货等金 融生息品，以期缩短追踪舛讹水平。本基金投资于金融生息品的方位是使得基金的投资组合 更精细地追踪标的指数，以便更好地达成基金的投资方位，不得应用于投契交易办法，或用 作杠杆器具放大基金的投资。   正常情况下，本基金发奋日均追踪偏离度的统统值不朝上 0.2%，年追踪舛讹不朝上 东说念主应选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   四、事迹比较基准   本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）。本基金的事迹比较基准 为经汇率谐和后的标的指数收益率。   纳斯达克 100 指数由指数提供商 NASDAQ OMX 集团编制和发布，包括了在纳斯达克股票 商场上市交易的市值最大的 100 只股票，遮蔽了信息期间、可选奢华、主要奢华、医疗保 健、工业和通敬佩务等行业，响应了好意思国高技术、高成长、非金融行业的全体走势，是揣度 好意思国纳斯达克股票交易商场上市公司全体商场剖析最具代表性的股票指数。   改日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形 发生之日起十个做事日内向中国证监会讲演并冷漠惩处决策，如更换基金标的指数、调度运 作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进 行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则。   五、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金遴荐完全复制法追踪标的指数的剖析，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场 相似的风险收益特征。   六、投资决策   关联法律、法例、基金合同以及标的指数的干系规则是基金管制东说念主运用基金财产的决策 依据。   本基金管制东说念主实行投资决策委员会携带下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定 关联标的指数要紧谐和的支吾决策、其他要紧组合谐和决策以及要紧的单项投资决策。基金 司理决定日常标的指数追踪留心过程中的组合构建、谐和决策。   研究支合手、投资决策、组合构建、交易推论、绩效评估、组合监控与谐和等经由的有机 配合共同组成了本基金的投资管制范例。严格的投资管制范例不错保证投资理念的正确执 行，幸免要紧风险的发生。   （1）研究支合手：国际业务部依托公司全体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研 究力量的研究效率，开展指数追踪、成份股公司行径等干系信息的征集与分析、流动性分 析、舛讹过甚归因分析等做事，并撰写干系的研究讲演，行为本基金投资决策的曲折依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究讲演，依期或遇要紧事项 时召开投资决策会议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资 管制的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，结合研究讲演，基金司理主要以完全复制标的指数成 份股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化的前提下，基金司理将选用 妥当的方法，提升投资效率、缩短交易成本、收敛投资风险。   （4）交易推论：中央交易部负责具体的交易推论，同期履行一线监控的职责。   （5）绩效评估：合规风控部门依期和不依期对基金进行投资绩效评估，并提供干系的 绩效评估讲演。绩效评估好像说明组合是否达成了投资预期、追踪舛讹的开端及投资策略成 功与否，基金司理不错据此归来和查抄投资策略，进而谐和投资组合。   （6）组合监控与谐和：基金司理将追踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流 动性情景、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进 行监控和谐和，密切追踪标的指数。   基金管制东说念主在确保基金份额合手有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和现实需要对上述 投资范例作念出谐和，并给以公告。    七、投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）基金合手有归拢家银行的入款不得朝上基金财富净值的 20%。本款所称银行应当是 中资交易银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上述限制；    （2）基金合手有与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券商场挂牌交易的证券财富不得朝上基金财富净值的 10%，其中合手有任一国度或地 区商场的证券财富不得朝上基金财富净值的 3%；    （3）基金合手有非流动性财富市值不得朝上基金财富净值的 10%。前项非流动性财富是 指法律或基金合同规则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他财富；    （4）基金合手有境外基金的市值统统不得朝上基金财富净值的 10%。合手有货币商场基金 不错不受前述限制；    （5）归拢基金管制东说念主管制的全部基金合手有任何一只境外基金，不得朝上该境外基金总 份额的 20%；    （6）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得朝上基金财富净值的    （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得朝上基金财富净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不妥当 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；    （9）法律法例和基金合同规则的其他限制。    本基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格遵照下列规则：    （1）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金财富净值的 100%；    （2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易生息品支付的开动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%；    （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当妥当以下要求： 用评级机构评级； 值阻隔交易；    （4）基金管制东说念主应当在本基金管帐年度结果后 60 个做事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度讲演；    （5）本基金不得成功投资与什物商品干系的生息品；    （6）法律法例另有规则的从其规则。    （1）每只境外基金投资比例不朝上本基金基金财富净值的 20％。本基金投资境外伞型 基金的，该伞型基金应当视为一只基金；    （2）本基金不得投资于以下基金：    （1）整个参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。    （2）应当选用市值计价轨制进行谐和以确保担保物市值不低于已借出证券市值的    （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分 红。一朝借方违约，本基金根据左券和关联法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要；    （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错是以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证；      （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在正常商场成例的合理期限内要求归 还任一或整个已借出的证券；      （6）基金管制东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。 定：      （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级；      （2）参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行谐和以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据左券和关联法律有权保留或处置卖出 收益以得志索赔需要；      （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和 分成；      （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行谐和以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据左券和关联法律有权保留或处置 已购入证券以得志索赔需要；      （5）基金管制东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应职责； 出而未回购证券总市值均不得朝上基金总财富的 50%。前项比例限制策画，基金因参与证券 假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计入基金总财富。      八、遮盖行径      为留心基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）购买不动产；      （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得朝上本基金财富净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未合手有基础财富的卖空交易；   （8）从事证券承销业务；   （9）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽职责的投资；   （11）买卖其他基金份额，然而监管部门另有规则的除外；   （12）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行径；   （14）依照法律法例关联规则，由国务院证券监督管制机构规则遮盖的其他行径。   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、现实收敛东说念主或者与其有其他 要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的， 应当恪守基金份额合手有东说念主利益优先的原则，注厚利益浮松，妥当国务院证券监督管制机构的 规则，并履行信息流露义务。   九、若法律法例或中国证监会的干系规则发生修改或变更，致使现行法律法例的投资禁 止行径和投资组合比例限制被修改或取消，基金管制东说念主在履行妥当范例后，本基金可相应调 整遮盖行径和投资限制规则。   十、投资组合比例谐和   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的 约定。除前述本基金投资组合限制第（7）、（8）条外，因证券商场波动、上市公司合并、 基金领域变动、标的指数成份股谐和等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资不妥当基金合同 约定的投资比例规则的，基金管制东说念主应当在 30 个交易日内进行谐和。法律法例另有规则 时，从其规则。   十一、基金的融资、融券及转融通   本基金不错根据届时有用的关联法律法例和监管部门的关联规则进行融资、融券以及转 融通等干系业务。待基金参与融资融券和转融通业务的干系规则颁布后，基金管制东说念主不错在 不改变本基金既有投资方位、策略和风险收益特征并在收敛风险的前提下，参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提升投资效率及进行风险管制。届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险收敛原则、具体参与比例限制、用度出入、信息流露、估值 方法过甚他干系事项按照中国证监会的规则过甚他干系法律法例的要求推论，无需召开基金 份额合手有东说念主大会。   十二、基金的投资组合讲演   广发基金管制有限公司董事会及董事保证本讲演所载而已不存在伪善纪录、误导性叙述 或要紧遗漏，并对本讲演内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 5 月 23 日复核了本报 告中的财务筹划、净值剖析和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性 叙述或者要紧遗漏。   本投资组合讲演所载数据扬弃 2024 年 3 月 31 日，本讲演中所列财务数据未经审计。   （一）讲演期末基金财富组合情况                                                  占基金总资  序号             名堂          金额(东说念主民币元)                                                  产的比例(%)       其中：正常股                 17,530,021,383.63      89.19          存托凭证                   149,193,697.25       0.76          优先股                                 -          -          房地产信赖                               -          -       其中：债券                                      -        -            财富支合手证券                                -        -       其中：远期                                      -        -            期货                                    -        -            期权                                    -        -            权证                                    -        -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                  -        -       产   注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的统统项不含可退替代款估值 升值。   （二）讲演期末在各个国度（地区）证券商场的股票及存托凭证投资散布                                       占基金财富净值比例       国度（地区）        公允价值(东说念主民币元)                                             （％） 好意思国              17,679,214,823.95            90.12 统统              17,679,214,823.95            90.12 注：（1）国度（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 （2）ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所确定。 （三）讲演期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合                公允价值（东说念主民币       行业类别                          占基金财富净值比例（％）                     元） 动力                 87,454,463.57              0.45 原材料                   672,047.48              0.00 工业                852,926,793.77              4.35 非日常生计奢华品        2,363,983,643.77             12.05 日常奢华品           1,133,829,339.09              5.78 医疗保健            1,101,260,088.53              5.61 金融                 91,753,615.18              0.47 信息期间            8,944,796,591.79             45.60 通讯业务            2,834,022,843.54             14.45 公用行状              218,589,795.04              1.11 房地产                49,925,602.19              0.25  统统            17,679,214,823.95             90.12 注：以上分类遴荐彭博提供的国际通用行业分类尺度。      （四）讲演期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细                                           所属                         占基金                                                           公允价值  序                                  所在证   国度    数目                   财富净       公司称呼       公司称呼       证券                            （东说念主民币  号    （英文）       （中语）       代码      券商场   （地   （股）                   值比例                                                            元）                                           区)                         （％）                                     纳斯达       Microsof              MSFT               541,604.   1,616,69        t Corp                US                      00   2,489.47                                     交易所                                     纳斯达        Apple                AAPL               1,104,94   1,344,32         Inc                  US                    0.00   5,913.96                                     交易所                                     纳斯达        NVIDIA               NVDA               185,833.   1,191,33         Corp                 US                      00   0,428.58                                     交易所                                     纳斯达       Amazon.c   亚马逊公       AMZN               752,946.   963,617,        om Inc       司        US                      00     354.31                                     交易所                                     纳斯达                             GOOGL              433,596.   464,315,                                     克证券   好意思国                          2.37                              US                      00     561.17       Alphabet   Alphabet           交易所         Inc        公司               纳斯达                             GOOG               420,030.   453,751,                                     克证券   好意思国                          2.31                              US                      00     982.54                                     交易所         Meta     Meta 平台          纳斯达                            META              257,419.   886,857,                             US                     00     390.35        s Inc      公司              交易所                                   纳斯达       Broadcom   博通股份      AVGO              81,080.0   762,458,         Inc      有限公司       US                      0     802.67                                   交易所                                   纳斯达        Tesla     特斯拉公      TSLA              347,229.   433,074,         Inc        司        US                     00     443.03                                   交易所        Costco                     纳斯达                            COST              79,503.0   413,257,                             US                      0     377.10        e Corp                     交易所       Advanced                                   纳斯达        Micro               AMD               289,283.   370,449,       Devices               US                     00     026.11                                   交易所         Inc      注：此地点用证券代码的类别是当地商场代码。      （五）讲演期末按债券信用品级分类的债券投资组合      本基金本讲演期末未合手有债券。      （六）讲演期末按公允价值占基金财富净值比例大小排名的前五名债券投资明细      本基金本讲演期末未合手有债券。      （七）讲演期末按公允价值占基金财富净值比例大小排名的前十名财富支合手证券投资明 细     本基金本讲演期末未合手有财富支合手证券。     （八）讲演期末按公允价值占基金财富净值比例大小排名的前五名金融生息品投资明细                                                                         占基金财富                                                              公允价值         序号         生息品类别            生息品称呼                                净值比例                                                              (东说念主民币元)                                                                            （%）                                  NASDAQ 100 E-MINI                                         Jun24     注：期货投资遴荐当日无欠债结算轨制，结算准备金已包括所合手期货合约产生的合手仓损 益，因此生息金融器具项下的期货投资与干系的期货暂收款结算所得的合手仓损益之间按抵销 后的净额列示，为东说念主民币零元。本讲演期末本基金投资的期货合手仓和损益明细为：NASDAQ 动东说念主民币 13,376,697.74 元。     （九）讲演期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                                                占基金                             基金    运作方                            公允价值          财富净  序号         基金称呼                                 管制东说念主                             类型      式                          （东说念主民币元）          值比例                                                                                (%)               ProShares     股票    交易型           ProShare              UltraPro QQQ   型     灵通式         Advisors LLC     （十）投资组合讲演附注 监管机构的处罚。苹果在讲演编制日前一年内曾受到欧盟的处罚。亚马逊在讲演编制日前一 年内曾受到好意思国司法部和联邦贸易委员会的处罚。   本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策范例妥当干系法律法例及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案 走访，或在讲演编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。    序号          称呼           金额(东说念主民币元)   本基金本讲演期末未合手有处于转股期的可调度债券。   本基金本讲演期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                               第五部分       基金的事迹    本基金管制东说念主依照恪尽责守、古道信用、用功尽责的原则管制和运用基金财富,但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日剖析。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。基金事迹数据 扬弃 2024 年 3 月 31 日。        阶段                   净值增长    事迹比较      事迹比较基                   净值增                             率尺度差    基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①                              ②       率③        准差④                   -27.39%   1.99%   -26.14%    1.99%   -1.25%   0.00% 自基金合同 收效起于今                                                          %                 广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金               累计份额净值增长率与事迹比较基准收益率历史走势对比图                   (2015 年 6 月 10 日至 2024 年 3 月 31 日)                           第六部分    基金管制东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   宇宙协调客服热线：95105828                鼓吹称呼                       出资比例           广发证券股份有限公司                      54.533%          人烟通讯科技股份有限公司                     14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                    14.187%       广州科技金融调动投资控股有限公司                    7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.16%                  总 计                       100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改变委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和改变委员会、中国南边电网有限职责公司、 广发证券股份有限公司做事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推论董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 职责公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发 基金管制有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有 限公司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际财富管制有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有 限公司做事，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任 人烟超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨做事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟 期间服务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董 事。曾任德强劲银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳 市龙岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融调动投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广 州广泰城发筹划接洽有限公司董事长，广州科技金融调动投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤独董事，博士，培育、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）推论事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司 汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团推论委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。      董茂云先生：孤独董事，博士，培育，现任浙大城市学院法学院培育，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副 培育、法律系副主任、法学院副院长、法学院培育，宁波大学法学院培育。      姚海鑫先生：孤独董事，博士，培育，现任辽宁大学新华国际商学院培育，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士 （MBA）培育中心副主任，辽宁大学发展筹划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委 员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司筹划处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司商场拓展部副 总司理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总 监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息期间部总经 理。曾任广发证券股份有限公司信息期间部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障 部副总司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总经 理。曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广 发基金管制有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销管制部总经 理助理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金管制有限公司商场拓展部、金融工程部、家具营销管制部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际财富管制有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司做事，曾任广发基金管制有 限公司副总司理。      朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管制有限公司董事长。曾任上海荣 臣集团商场部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金 司理，易方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。      魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工 作，历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、空洞管制部总司理、总司理助理。      张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中 心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。      张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益 管制总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保财富管制公 司、工银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司做事，历任广发基金管制有限公司 固定收益部总司理。      傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司做事，历任广发基金管制有限公司研究 员、机构搭理部副总司理、筹划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总经 理。      刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公 司做事，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。      王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际财富管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、 兴全基金管制有限公司做事，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助 理。      窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司做事， 历任广发基金管制有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。      项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公 司、上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司做事。历任广发基金管制有限公司 机构搭理部副总司理，北京分公司总司理，北京做事处总司理，战术与调动业务部总司理。      刘杰先生，工学学士，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管制有限公司 指数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金联合基金(LOF)基金 司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金基 金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金联 接基金（QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 1 日起任职)、广发恒生科技交易型灵通式指数证 券投资基金（QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 27 日起任职)、广发中证香港调动药交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健 指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型 发起式证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券 投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、广发恒生奢华交易型灵通式指数证券投 资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、广发中证香港调动药交易型灵通式指 数证券投资基金发起式联合基金（QDII）基金司理(自 2023 年 10 月 31 日起任职)、广发深 证 100 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 21 日起任职)、广发中证 红利交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 14 日起任职)、广发恒生奢华 交易型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）基金司理(自 2024 年 4 月 2 日起任 职)、广发深证 100 交易型灵通式指数证券投资基金联合基金基金司理(自 2024 年 7 月 4 日 起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 19 日起任职)。曾任广发基金管制有限公司信息期间部系统开发专员、数目投资部 研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健夹杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中小企业 300 交易型灵通式指数证券投资基金基 金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券 投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型灵通 式指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工 交易型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 接基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券 投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区调动 100 交易型灵通式指数证券投资基金联合基金基金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发粤港澳大湾区调动 100 交易型灵通式指 数证券投资基金基金司理(自 2019 年 12 月 16 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发中证央企调动 驱动交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企调动驱动交易型灵通式指数证券投资基金联合基金基金司理(自 2019 年 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业防止指数型发起式证券投资基金 (QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广发沪深 300 交易型灵通式指 数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 交易型 灵通式指数证券投资基金联合基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 2023 年 2 月 22 日)、广 发恒生科技指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 8 月 11 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生空洞中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。      历任基金司理：邱炜，任职时辰为 2015 年 6 月 10 日至 2016 年 8 月 23 日；李耀柱，任 职时辰为 2015 年 12 月 17 日至 2020 年 2 月 14 日。      基金管制东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。      三、基金管制东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 为；      四、基金管制东说念主和基金司理的承诺 监会的关联规则，建立健全里面收敛轨制，选用有用措施，防守违背现行有用的关联法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关联规则的行径发生。 里面收敛轨制，选用有用措施，防守下列行径发生：      （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2） 不公说念地对待其管制的不同基金财产；      （3） 利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；      （4） 向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5） 法律法例或中国证监会遮盖的其他行径。 律、法例及行业表率，古道信用、用功尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违纪筹办；      （2）违背基金合同或托管左券；      （3）有益毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；      （5）断绝、滋扰、紧闭或严重影响中国证监会照章监管；      （6）草率包袱、滥用权柄；      （7）违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄 漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易高深，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹划等信息；      （8）违背证券交易场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，淆乱商场秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正大技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息流露和告白中有益含有伪善、误导、诈骗因素；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会遮盖的行径。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规则， 泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易高深、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交易过甚他行径。   五、基金管制东说念主的里面收敛轨制   基金管制东说念主的里面风险收敛轨制包括里面收敛大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。 里面收敛大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，对各项基本管制轨制的统治和指 导。里面收敛大纲明确了里面收敛方位和原则、里面收敛组织体系、里面收敛轨制体系、内 部收敛环境、里面收敛措施等。基本管制轨制包括风险收敛轨制、基金投资管制轨制、基金 绩效评估窥察轨制、荟萃交易轨制、基金管帐轨制、信息流露轨制、信息系统管制轨制、员 工守密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭树立、做事要求、业务经由等的具体讲解。   根据基金管制业务的特质，公司诞生要领递进、权责协调、严实有用的四说念内控防地： 责，各业务均制定详备的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵照，在授权 范围内承担各自职责。 岗亭之间建立曲折业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负 有监督的职责。 第三说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行径，对里面收敛制 度的推论情况实行严格的查验和监督。 说念监控防地。                      第七部分      基金的召募   基金管制东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他关联规则 召募本基金，并于 2015 年 2 月 16 日经中国证监会证监许可2015275 号文注册召募。   本基金为交易型灵通式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2015 年 5 月 20 日至 2015 年 6 月 2 日进行发售。本基金召募对象为中华东说念主民 共和国境内的个东说念主投资者、机构投资者（法律、法例和关联规则遮盖购买者除外）以及法律 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                     第八部分   基金合同的收效      一、基金合同收效      本基金合同已于 2015 年 6 月 10 日收效。自该日起，本基金管制东说念主矜重动手管制本基 金。      二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和财富领域      本基金基金合同收效后，连气儿二十个做事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦两百东说念主或者基 金财富净值低于五千万元的，基金管制东说念主应当在依期讲演中给以流露；连气儿六十个做事日基 金份额合手有东说念主数目不悦两百东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金管制东说念主应当向中国 证监会讲演并冷漠惩处决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召 开基金份额合手有东说念主大会进行表决。      法律法例或监管部门另有规则的，按其规则办理。                     第九部分    基金份额折算      基金合同收效后，为提升交易便利，本基金不错进行份额折算。      一、 基金份额折算的时辰      基金管制东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的关联规则提前公 告。      二、 基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管制东说念主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额数额将发生 谐和，但谐和后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。      如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管制 东说念主可蔓延办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第十部分   基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   《基金合同》收效后，具备下列条件，经向深圳证券交易所肯求，本基金自 2015 年 7 月 13 日起在深圳证券交易所上市交易（交易代码：159941；场内简称：纳指 ETF）：   基金上市前，基金管制东说念主应与深圳证券交易所坚定上市左券书。基金份额获准在深圳证 券交易所上市的，基金管制东说念主应在基金份额上市日的 3 个做事日前发布基金份额上市交易公 告书。   二、基金份额的交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易、暂停或阻隔上市交易，应衔命《深圳证券交易 所交易司法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交易所交易型灵通 式指数基金业求实施细目》等关联规则。   三、暂停上市交易   基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形排除后，基金管制东说念主可向深圳证券交易所冷漠归附上市肯求，经深圳证 券交易所核准后可归附本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金归附上市公告。   四、阻隔上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可阻隔基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金管制东说念主应当在收到深圳证券交易所阻隔基金上市的决定之日起 2 个做事日内发布基 金阻隔上市公告。   五、基金份额参考净值的策画与公告   基金管制东说念主或者基金管制东说念主寄托中证指数有限公司在干系证券交易所开市后根据申购赎 回清单、中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价和组合证券内各只证券的成交数 据策画基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时辰内发布，供投资东说念主交易、 申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清 单中不错现款替代因素证券的数目、经谐和的 T-1 日展望开盘价、T-1 日标的指数涨跌幅以 及中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元的汇率中间价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款 部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   六、在不违背法律法例及不毁伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，本基金不错肯求在包括 境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易。                   第十一部分   基金份额的申购与赎回      一、申购与赎回的场所      投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购与赎回。      基金管制东说念主将在灵通申购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金管制东说念主可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在管制东说念主网站公示。      二、申购与赎回的灵通日实时辰      投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，投资东说念主可办理申购、赎回等业务的灵通日 为深圳证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所的共同交易日。但基金管制东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。具体灵通时辰为深圳证 券交易所的交易时辰，在此时辰之外不办理基金份额的申购、赎回。      若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视 情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的谐和并公告。      本基金的申购自基金合同收效日后不朝上三个月动手办理。具体业务办理时辰由基金管 理东说念主另行公告。      本基金的赎回自基金合同收效日后不朝上三个月的时辰动手办理。具体灵通时辰由基金 管制东说念主另行公告。      在确定申购动手时辰与赎回动手时辰后，由基金管制东说念主于动手申购或赎回的 3 个做事日 前在至少一种指定媒介公告。      三、申购与赎回的原则 定。 赎回对价组成。 的原则实施前依照《信息流露办法》的关联规则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   本基金申购赎回过程中波及的现款和基金份额交收适用中国证券登记结算有限职责公司 及干系证券交易所最新的干系司法。   投资东说念主 T 日申购后，正常情况下，登记结算机构在 T 日办理基金份额和现款替代等的交 收，在 T+2 日办理现款差额的清理，并将清理结果发送给基金管制东说念主、基金托管东说念主和申购赎 回代理券商。基金管制东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。   投资东说念主 T 日赎回得胜后，正常情况下，登记结算机构在 T 日收市后为投资东说念主持理基金份 额的刊出，在 T+2 日办理现款差额的清理，并将清理结果发送给基金管制东说念主、基金托管东说念主及 干系申购赎回代理券商。基金管制东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。赎 回的现款替代款将自有用赎回肯求之日起 10 个做事日内划往基金份额合手有东说念主账户。   外管局干系规则有变更或本基金境外投资主要商场的交易清理司法有变更时，申购赎回 现款替代款支付时辰将相应谐和。当基金境外投资主要商场休市或暂停交易时，赎回现款替 代款支付的时辰顺延。   如果登记结算机构在清理交收时发生清理交收参与方不成正常践约的情形，则依据《登 记结算业求实施细目》的关联规则进行处理。若发生特殊情况，基金管制东说念主不错对交收日期 进行相应谐和。   登记结算机构和基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内，对清理交收和登记的办理时 间、方式进行谐和，并最迟于动手实施前 3 个做事日在指定媒介公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东说念主或 基金财富的损失。    五、申购与赎回的数额限制 回单元为 1300000 份。 应当选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，基金管制东说念主基于投资运作与风险 收敛的需要，可选用上述措施对基金领域给以收敛。具体规则请参见干系公告。 例限制，基金管制东说念主必须在谐和前依照《信息流露办法》的关联规则在指定媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额过甚 他对价。 定。申购赎回清单由基金管制东说念主编制，如遇特殊情况，不错妥当蔓延策画或公告，并报中国 证监会备案。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。申购赎回清单的内容 与模样见本基金招募讲解书。 告。本基金份额净值的策画保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。如遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延策画或公告，并报中国证监会备案。 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的干系用度。 东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，该事项不消基金份额合手有东说念主大知道过。如本基金灵通 或阻隔东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、范例、用度等业务司法及相 关事项届时由基金管制东说念主确定并提前公告。    七、申购、赎回清单的内容与模样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-2 日（指 T 日前第 2 个申赎灵通日，下 同）现款差额、T-2 日基金份额净值、T-2 日最小申购、赎回单元财富净值、申购份额上限 和赎回份额上限以过甚他干系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中增多的编造证券。“申赎现款”的现款替代秀雅为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券 的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   遴荐现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提升基金运作的效 率，基金管制东说念主在制定具体的现款替代方法时恪守公说念及公开的原则，以保护基金份额合手有 东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息流露。   （1）现款替代分为两种类型：不错现款替代（秀雅为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，选用 固定替代金额。   （2）不错现款替代 投资东说念主买入或卖出的证券。   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的策画公式为：：   替代金额=替代证券数目×该证券经谐和后的 T-2 日收盘价×T-1 日估值汇率×(1＋现 金替代溢价比例)   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”，收取现款替代溢价的原因是，基金 管制东说念主需为投资东说念主在好意思国开市期间买入组合证券，而现实买入价钱（或证券现实结算价钱） 加上干系交易用度并折算为东说念主民币后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金 管制东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取现款替代金额。具体的 现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的现实成本（或证券现实结算成本）， 则基金管制东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的现实成本（或 证券现实结算成本），则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对于说明得胜的 T 日的申购肯求， 基金管制东说念主将在 N+1 日（“ N+1 日”指 T 日后 的第 1 个深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所的共同交易日，下同），买入被替代的成 份证券。N+1 日日终，若基金管制东说念主已买入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券 的现实买入成本（包括买入价钱与交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应退还投资 东说念主或投资东说念主应补交的款项；若基金管制东说念主未能买入全部被替代的证券，则以替代金额与所买 入的部分被替代证券现实买入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 N+1 日收盘价 （被替代证券 N+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）策画的未买入部分 的被替代证券价值按照汇率折算后的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若 T 日后至 N+1 日期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股曲折权益变动，则 进行相应谐和。   正常情况下，N+3 日（指灵通日）内，基金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发 送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的清理，并将结果发送给干系 申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的交收于数据发送后的第 1 个做事日内完成。若 发生特殊情况，基金管制东说念主不错对交收日期进行相应谐和。   赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除干系用度后的该证券的卖出价值 （或证券现实结算价值）。   对于说明得胜的 T 日的赎回肯求，基金管制东说念主将在 N+1 日卖出相应的成份证券。N+1 日日终，若基金管制东说念主已卖出全部被替代的成份证券，则以现实卖出所得（卖出价钱扣减相 应的交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应托付给投资东说念主的赎回现款替代金额；若 基金管制东说念主未能卖出全部被替代的成份证券，则以现实卖出所得（卖出价钱扣减相应的交易 用度）加上按照 N+1 日收盘价（被替代证券 N+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日 的收盘价）策画的未卖出部分被替代成份证券价值，按照汇率折算后的金额，确定基金应交 付给投资东说念主的赎回现款替代金额。   若 T 日后至 N+1 日期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股曲折权益变动，则 进行相应谐和。   正常情况下，N+5 日（指灵通日）内，基金管制东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总额 据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的清理，并将结果发送给干系申购 赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的交收于数据发送后的第 1 个做事日内完成。若发生 特殊情况，基金管制东说念主不错对交收日期进行相应谐和。   （3）必须现款替代 券；或法律法例限制投资的证券；或基金管制东说念主出于保护基金份额合手有东说念主利益等原因以为有 必要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数目的现款。必须替代金额的策画方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以 其经谐和后的 T-2 日收盘价并按照 T-1 日估值汇率换算。   预估现款部分是指为便于策画基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管制东说念主策画的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款。其策画公式为：   T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必 须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、经谐和后 的 T-2 日收盘价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）      其中，若 T 日为基金分成除息日，则策画公式中的“T-2 日最小申购、赎回单元的基金 财富净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+2 日的申购、赎回清单中公告，其策画公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款 替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和）      T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资 东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购肯求接受后将使当日申 购总份额朝上申购份额上限，则投资者的申购肯求失败。      赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回肯求接受后将使当日赎 回总份额朝上赎回份额上限，则投资者的赎回肯求失败。      基金管制东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的模样进行修改。      申购、赎回清单的模样例如如下：      基本信息                最新公告日期            2014-7-30                   基金称呼         纳斯达克 100ETF              基金管制公司称呼         广发基金管制有限公司                   基金代码               -               方位指数代码                    NDX                基金类型                  跨商场 ETF T-1 日 信息内容                现款差额                 1,704.88 元        最小申购、赎回单元财富净                  值               基金份额净值                 1.0000 元 T 日 信息内容               预估现款差额                1,654.34 元            不错现款替代比例上限                 100.00%              是否需要公布 IOPV                是            最小申购、赎回单元                 1300000 份        最小申购赎回单元现款红利                   0.00 元        本商场申购赎回组合证券只                  数        全部申购赎回组合证券只数             103 只(含"159900"证券)               是否灵通申购                   允许               是否灵通赎回                   允许        本日净申购的基金份额上限                  不设上限        本日净赎回的基金份额上限                  不设上限            单个证券账户本日净申购的                                              不设上限                 基金份额上限            单个证券账户本日净赎回的                                              不设上限                 基金份额上限            本日累计可申购的基金份额                    上限            本日累计可赎回的基金份额                                              不设上限                    上限            单个证券账户本日累计可申                                              不设上限                 购的基金份额上限            单个证券账户本日累计可赎                                              不设上限                 回的基金份额上限  组合信息内容                         现款替代        现款替代 申购替代金            赎回替 证券代码     证券简称   股份数目                                            挂牌商场                          秀雅         保证金率         额        代金额  FOXA    FOXA     52     允许         20.00%        -        -    好意思国商场  ATVI    ATVI     26     允许         20.00%        -        -    好意思国商场  ADBE    ADBE     18     允许         20.00%        -        -    好意思国商场  AKAM    AKAM     7      允许         20.00%        -        -    好意思国商场  ALXN    ALXN     7      允许         20.00%        -        -    好意思国商场 ALTR   ALTR   11    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 AMZN   AMZN   17    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 AMGN   AMGN   28    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 ADI    ADI    12    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 AAPL   AAPL   221   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 AMAT   AMAT   45    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 ADSK   ADSK    8    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 ADP    ADP    18    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 AVGO   AVGO    9    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 BIDU   BIDU   10    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 BBBY   BBBY    7    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 BIIB   BIIB    9    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 BRCM   BRCM   20    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 CHRW   CHRW    5    允许        20.00%   -   -   好意思国商场  CA     CA    16    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 CTRX   CTRX    8    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 CELG   CELG   29    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 CERN   CERN   13    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 CHTR   CHTR    4    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 CHKP   CHKP    7    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 CSCO    CSCO    188   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 CTXS    CTXS     6    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 CTSH    CTSH    22    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 CMCSA   CMCSA   79    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 COST    COST    16    允许        20.00%   -   -   好意思国商场  DTV     DTV    18    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 DISCA   DISCA    5    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 DISH    DISH     8    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 DLTR    DLTR     8    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 EBAY    EBAY    46    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 EQIX    EQIX     2    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 EXPE    EXPE     4    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 EXPD    EXPD     7    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 ESRX    ESRX    28    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 FFIV    FFIV     3    允许        20.00%   -   -   好意思国商场  FB      FB     73    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 FAST    FAST    11    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 FISV    FISV     9    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 GRMN    GRMN     7    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 GILD    GILD    56    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 GOOGL   GOOGL   10    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 GOOG    GOOG    12    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 HSIC    HSIC     3    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 ILMN    ILMN     5    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 INTC    INTC    183   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 INTU    INTU    10    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 ISRG    ISRG     1    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 KLAC    KLAC     6    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 GMCR    GMCR     6    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 KRFT    KRFT    22    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 LBTYA   LBTYA    8    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 LINTA   LINTA   17    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 LMCK    LMCK     8    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 LMCA    LMCA     4    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 LLTC    LLTC     9    允许        20.00%   -   -   好意思国商场  MAR     MAR    11    允许        20.00%   -   -   好意思国商场  MAT     MAT    12    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 MXIM    MXIM    10    允许        20.00%   -   -   好意思国商场  MU      MU     39    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 MSFT    MSFT    303   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 MDLZ   MDLZ   62    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 MNST   MNST    6    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 MYL    MYL    14    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 NTAP   NTAP   12    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 NFLX   NFLX    2    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 NVDA   NVDA   20    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 NXPI   NXPI    9    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 ORLY   ORLY    4    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 PCAR   PCAR   13    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 PAYX   PAYX   13    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 QCOM   QCOM   62    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 REGN   REGN    4    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 ROST   ROST    8    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 SNDK   SNDK    8    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 SBAC   SBAC    5    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 STX    STX    12    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 SIAL   SIAL    4    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 SIRI   SIRI   221   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 SPLS   SPLS   24    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 SBUX   SBUX   28    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 SRCL   SRCL   3    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 SYMC   SYMC   25   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 TSLA   TSLA   5    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 TXN    TXN    40   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 PCLN   PCLN   2    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 TSCO   TSCO   5    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 TRIP   TRIP   5    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 VRSK   VRSK   6    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 VRTX   VRTX   9    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 VIAB   VIAB   14   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 VIP    VIP    61   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 VOD    VOD    19   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 WDC    WDC    9    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 WFM    WFM    13   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 WYNN   WYNN   4    允许        20.00%   -   -   好意思国商场 XLNX   XLNX   10   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 YHOO   YHOO   37   允许        20.00%   -   -   好意思国商场 八、断绝或暂停申购的情形 （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管制东说念主无法接受投资者的申购肯求； （2）本基金主要投资商场的证券交易所或外汇商场交易时辰临时停市；   （3）发生本基金合同规则的暂停基金财产估值情况；   （4）基金管制东说念主以为接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现有基金份额合手有东说念主 利益时；   （5）基金管制东说念主开市前因特地情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎 回清单编制纰谬或 IOPV 策画纰谬；   （6）干系证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因特地情况无法办理申 购，或者指数编制单元、干系证券交易所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特地情况指基金管制东说念主无法料思并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、汇注 故障、通讯故障、电力故障、数据纰谬等；   （7）基金投资所处的主要商场（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的财富组 合中的曲折部分发生暂停交易或其他要紧事件，不时接受申购可能会影响或毁伤其他基金份 额合手有东说念主利益时；   （8）本基金依然达到基金管制东说念主规则的上限（基金管制东说念主可根据外管局的审批及商场 情况进行谐和）；   （9）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱且遴荐 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。   （10）法律、法例规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（3）、（5）-（10）项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停申 购时，基金管制东说念主应当根据关联规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购申 请被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管制东说念主应及 时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回的情形   在如下情况下，基金管制东说念主不错暂停接受投资者的赎回肯求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金管制东说念主无法接受投资 东说念主的赎回肯求；   （2）基金主要投资商场的证券交易所或外汇商场交易时辰临时停市；   （3）发生本基金合同规则的暂停基金财产估值情况；   （4）基金管制东说念主开市前因特地情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎 回清单编制纰谬或 IOPV 策画纰谬。   （5）干系证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因特地情况无法办理赎 回，或者指数编制单元、干系证券交易所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特地情况指基金管制东说念主无法料思并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、汇注 故障、通讯故障、电力故障、数据纰谬等；   （6）基金投资所处的主要商场（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的财富组 合中的曲折部分发生暂停交易或其他要紧事件，不时接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份 额合手有东说念主利益时；   （7）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱且遴荐 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应 当选用减速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   （8）法律、法例规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备 案，已说明的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付。   在暂停赎回的情况排除时，基金管制东说念主应实时归附赎回业务的办理。   十、其他申购赎回方式 他证券投资基金转型而形成），在本基金上市之前，联合基金不错用股票或现款特殊申购本 基金基金份额，不收取申购用度。 具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 下，谐和基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 本基金可选用什物申购与赎回，即以组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价进行的申购 与赎回，本基金管制东说念主将于新的申购与赎回方式动手推论前对关联司法和范例给以公告。 金，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 代理左券，报中国证监会备案并公告。   十一、基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有东说念主本质利益的前 提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和谐和并提前公告。   十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻及 质押等业务，并收取一定的手续用度。                       第十二部分    基金用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式      基金管制东说念主的基金管制费按基金财富净值的 0.80%年费率计提。      在往往情况下，基金管制费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。策画方法如 下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日基金财富净值      基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东说念主。      基金托管东说念主的基金托管费按基金财富净值的 0.20%年费率计提。      在往往情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。策画方法如 下：      H=E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。      本基金行为指数基金，需根据与指数整个东说念主 NASDAQ OMX 集团签署的指数使用许可左券 的约定向 NASDAQ OMX 集团支付指数使用费。      往往情况下，基金逐日应支付的指数使用费在次日按逐日基金财富净值的年费率计提。 策画方法如下：      （1）当 E≤1 亿好意思元时：      H=E×0.06%÷365      （2）当 E>1 亿好意思元时：      H＝1 亿好意思元×0.06%÷365+（E-1 亿好意思元）×0.04%÷365      H 为逐日应当计提且在次日现实计提的指数使用费      E 为逐日的基金财富净值      指数使用费收取下限为每年 4 万好意思元（年度最低指数使用费），即不及 4 万好意思元时按照      年度最低指数使用费应在基金合同收效日及基金运作每满一整年时支付，逐日应支付的 指数使用费按季度从当年支付的年度最低指数使用费中抵扣。在指数使用费支付日，基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送基金指数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后从基金财产中支付。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      如果指数使用费的策画方法和费率等发生谐和，本基金将遴荐谐和后的方法或费率策画 指数使用费。基金管制东说念主应实时按照《信息流露管制办法》的规则在指定媒介进行公告并通 知基金托管东说念主。此项谐和无需召开基金份额合手有东说念主大会。      上述第一款第 4 至第 13 项用度由基金管制东说念主和基金托管东说念主根据关联法例及相应左券的 规则，列入或摊入当期基金用度。      三、不列入基金用度的名堂      上述第一款约定除外的其他用度，基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务 导致的用度开销或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。      四、用度谐和      基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况谐和基金管制费率和基金托 管费等干系费率。      调低基金管制费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额合手有东说念主大会。      基金管制东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息流露办法》的关联规则在指定媒介上公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例和境外商场的规则履行征税义 务。                  第十三部分    基金的财产   一、基金财富总值   本基金基金财富总值包括基金所领有的各类有价证券、银行入款本息、基金的应收款项 和其他财富所形成的价值总和。   二、基金财富净值   本基金基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金根据干系法律法例、表淘气文献在境内开立东说念主民币和外币资金账户，在境外开立 外币资金账户及证券账户，与基金管制东说念主、基金托管东说念主和境外财富托管东说念主自有的财产账户以 过甚他基金财产账户孤独。   四、基金财产的看守及刑事职责 理东说念主、基金托管东说念主、境外财富托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 而取得的财产和收益，归基金财产。 户和证券账户。 对基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章 拔除或者被照章宣告停业等原因进行清理的，基金财产不属于其清理范围。                  第十四部分    基金财富估值   一、估值办法   基金财富的估值办法是客不雅、准确地响应基金财产的价值，确定基金财富净值，并为基 金份额的申购与赎回提供计价依据。   二、估值日   本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律法例规则需要对外皮露基金净值的非开 放日。   三、估值对象   本基金所领有的股票和银行入款本息、应收款项和其它投资等财富。   四、估值方法   （1）上市畅达股票，按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   (2) 未上市股票的估值   ①送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   ②初度刊行且未上市的股票，按成本估值。初度刊行且有明确锁依期的股票，归拢股票 在交易所上市后，按交易所上市的归拢股票的估值方法估值。   （1）对于上市畅达的债券，证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日收盘价估 值，估值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值。 证券交易所商场未实行净价交易的 债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没 有交易的，按最近交易日收盘价减去债券最近交易日收盘价中所含的债券应收利息所得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。若 债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱 提供机构的报价进行估值。   （1）上市畅达生息器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市生息器具按成本价估值，如成本价不成响应公允价值，则遴荐估值期间确 定公允价值。若生息品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市 商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市畅达的 ETF 基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）其他灵通式基金按估值日的基金份额净值估值；灵通式基金未公布估值日的净值 的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交 易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   对于未上市畅达、或畅达受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如 果上述估值方法不成客不雅响应公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商 定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 均应被以为遴荐了妥当的估值方法。然而，如果基金管制东说念主以为按本项 1-6 小项规则的方法 对基金财富进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托 管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规则估值。   估值策画中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的，遴荐 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉过甚他货币对东说念主民币的汇率， 遴荐指定数据服务商提供的估值日多样货币对好意思元折算率并遴荐套算的方法进行折算。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则谐和或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在干系税金现实支付日进行相应的估值谐和。   对于非代扣代缴的税收, 基金管制东说念主应聘用税收参谋人对干系投资商场的税收情况给予意 见和建议。托管东说念主过甚代理东说念主根据基金管制东说念主的指示具体协调基金在国际税务的申报、缴纳 及提取税收返还等干系做事。   五、估值范例   基金日常估值由基金管制东说念主和基金托管东说念主一同进行。基金管制东说念主将估值结果发送基金托 管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》规则的估值方法、时辰、范例进行复核，基金托管东说念主复核 无误后签章或以其他约定的方式复返给基金管制东说念主。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐 账办法查对同期进行。   在法律法例允许的情况下，基金管制东说念主与基金托管东说念主不错各自寄托第三方机构进行基金 财富估值，但不改变基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金财富估值各自原意担的职责。   六、暂停估值的情形 估基金财产价值时； 考的活跃商场价钱且遴荐估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金管制东说念主应当暂 停基金估值； 益，决定蔓延估值时；出现基金管制东说念主以为属于遑急事故的情况，导致基金管制东说念主不成出售 或评估基金财富时；   七、基金份额净值的说明   用于基金信息流露的基金份额净值由基金管制东说念主负责策画，基金托管东说念主进行复核。基金 管制东说念主应于每个灵通日交易结果后策画当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核说明后发送给基金管制东说念主。   基金份额净值的策画精准到 0.0001 元东说念主民币，少许点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   八、估值纰谬的处理 值估值纰谬。 性、实时性。当基金份额净值出现纰谬时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，并选用合理的措 施防守损失进一步扩大；当计价纰谬达到或朝上基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当 报中国证监会备案；当计价纰谬达到或朝上基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公 告，并同期报中国证监会备案。   九、特殊情形的处理 金份额净值纰谬处理。 估值的应交税金有互异的，干系估值谐和不行为基金财富估值纰谬处理。 他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然选用必要、妥当、合理的措施进行检 查，但未能发现纰谬的，由此形成的基金财产估值纰谬，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除 抵偿职责。但基金管制东说念主应当积极选用必要的措施排除由此形成的影响。                 第十五部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的 孰低数。   三、收益分派原则 在收益评价日，基金管制东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行策画，策画方 法参见《招募讲解书》第十五部分第四节； 益分派后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本 基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动逝世为前提，收益分派后有可能使除息 后的基金份额净值低于面值；   在对合手有东说念主利益无本质性不利的影响下，基金管制东说念主、登记结算机构可对基金收益分派 原则进行谐和，不需召开基金份额合手有东说念主大会。   四、基金收益分派数额着实定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减 去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行策画）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（经汇率谐和，期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日 再行策画）。   扬弃收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额朝上 1%时，基金管制 东说念主不错进行收益分派。 以使收益分派后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。   五、收益分派决策   基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》的 关联规则在指定媒介公告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   六、基金收益分派中发生的用度   收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额合手有东说念主自行承担。                  第十六部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 制基金管帐报表，基金托管东说念主依期与基金管制东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并 以书面方式说明。   二、基金年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的关联规则在指定媒介公告。                   第十七部分    基金的信息流露      本基金的信息流露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《试行办法》、《通 知》、基金合同过甚他关联规则。干系法律对信息流露的方式、登载媒介、报备方式等规则 发生变化时，本基金从其最新规则。      本基金信息流露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。      本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介流露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复 制公开流露的信息而已。本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行 为：      本基金公开流露的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息流露义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      一、基金招募讲解书、基金合同、基金托管左券、基金家具而已提要      基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 讲解书、基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将基金合 同、基金托管左券登载在各自公司网站上。      基金合同收效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个做事 日内，更新基金招募讲解书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金管制东说念主至少每年 更新一次基金招募讲解书。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲解书。      基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产看守及基金运作监督等行径中 的权利、义务关系的法律文献。      基金招募讲解书应当最大适度地流露影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息流露及基金份额合手有东说念主服务等 内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三 个做事日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更 的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲解 书。      基金家具而已概如果基金招募讲解书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金提要信 息。《基金合同》收效后，基金家具而已提要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三 个做事日内，更新基金家具而已提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具而已提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金管制东说念主不再更新基金家具而已提要。      基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲解书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具而已提要、《基金合同》和基金托管左券登载 在指定网站上，并将基金家具而已提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。      二、基金份额发售公告      基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募讲解 书确当日登载于指定报刊和网站上。      三、基金合同收效公告      基金管制东说念主应当在基金合同收效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同收效公告。   四、基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站流露一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日后的 2 个工 作日内，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 2 个做事日内，在指定网站流露半 年度和年度临了一日基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   五、基金份额申购、赎回对价   基金管制东说念主应当在基金合同、招募讲解书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回对 价的策画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金份额发售网点查阅或者复制 前述信息而已。   六、基金动手申购、赎回公告   基金管制东说念主应于申购动手日、赎回动手日前在指定媒介和基金管制东说念主网站上公告。   七、申购、赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个灵通日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   八、基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管制东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个做事日将基金份额折算公告登载于指 定报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。   九、基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交易前至少 3 个做事日，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。   十、依期讲演   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在指定网站上，将年度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务管帐讲演 应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在指定网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度 讲演。   如讲演期内出现单一投资东说念主合手有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在依期讲演“影响投资者决策的其他曲折信息”项下 流露该投资东说念主的类别、讲演期末合手有份额及占比、讲演期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管制东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中披 露基金组搭伙产情况过甚流动性风险分析等。   十一、临时讲演与公告   基金发生要紧事件，关联信息流露义务东说念主应当在两日内编制临时讲演书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 朝上百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      十二、公开澄清      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，干系 信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄清，并将关联情况立即讲演中国证监 会、基金上市交易的证券交易所。      十三、清理讲演      基金合同阻隔的，基金管制东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理报 告。清理讲演应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计，并由讼师事务所 出具法律意见书。清理组应当将清理讲演登载在指定网站上，并将清理讲演辅导性公告登载 在指定报刊上。      十四、信息流露文献的存放与查阅      招募讲解书公布后，应当差异置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。      基金依期讲演公布后，应当差异置备于基金管制东说念主和基金托管东说念主的住所、基金上市交易 的证券交易所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印 件。            第十八部分   基金合同的变更、阻隔和基金财产的清理      一、基金合同的变更 过事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 在指定媒介公告。 基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额合手有东说念主利益无 本质性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额合手有东说念主大会决定的事项， 可不经基金份额合手有东说念主大会决议，而经基金管制东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国 证监会备案。      二、基金合同的阻隔      有下列情形之一的，本基金合同阻隔： 接的； 标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；      发生上述情形，基金管制东说念主应当实时文书基金托管东说念主。      三、基金财产的清理 金财产进行清理。      （1）自基金合同阻隔事由之日起三十个做事日内由基金管制东说念主组织成立基金财产清理 组，在基金财产清理组经受基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管 左券的规则不时履行保护基金财产安全的职责。      （2）基金财产清理组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务经验的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的办当事人说念主 员。      （3）基金财产清理组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金财产清理 组不错照章进行必要的民事行径。      （1）基金合同阻隔情形发生后，由基金财产清理组协调经受基金财产；      （2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；      （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和说明；      （4）对基金财产进行评估和变现；      （5）制作清理讲演；      （6）聘用管帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲演出具法 律意见书；      （7）将清理讲演报中国证监会备案并公告；      （8）对基金财产进行分派。      清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由 基金财产清理组优先从基金财产中支付。      基金财产按下列要领归还：      （1）支付清理用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）归还基金债务；      （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。      基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则归还前，不分派给基金份额合手有东说念主。   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案说明后 5 个做事日内由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上，并将清理讲演辅导性公 告登载在指定报刊上。                      第十九部分         基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息流露议论东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银 行、证券、基金、信赖从业素质，且具有国际做事、学习或培训经历，60%以上的员器具有 硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 财富管制筹划、信赖筹划、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内起先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   扬弃 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，遮蔽了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管领域位居同行前线。   四、托管业务的里面收敛轨制   中国银行托管业务部风险管制与收敛做事是中国银行全面风险收敛做事的组成部分，秉 承中国银行风险收敛理念，坚合手“表率运作、稳健筹办”的原则。中国银行托管业务部风险 收敛做事相接业务各范例，通过风险识别与评估、风险收敛措施设定及轨制引诱、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后获取基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保钟情见的审阅讲演。2020 年，中国银行不时获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双 准则的里面收敛审计讲演。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，好像有用保证 托管财富的安全。   五、托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的 干系规则，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他关联规则，或 者违背基金合同约定的，应当断绝推论，实时文书基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构讲演。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交易范例依然收效的投资指示违背法律、行 政法例和其他关联规则，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金管制东说念主，并实时向国 务院证券监督管制机构讲演。                           第二十部分        境外托管东说念主   一、 中国银行纽约分行概况   称呼：中国银行纽约分行   地址：1045 Avenue of Americas, New York, NY 10018   法定代表东说念主：纽约分行行长胡威   成立时辰：1981 年 9 月 8 日   存续期间：合手续筹办   中国银行纽约分行于 1981 年景立，是在好意思国注册的中国银行分支机构。中国银行纽约 分行现在主要受好意思国货币监理署（OCC）、好意思国联邦储备银行（Federal Reserve Bank）及 联邦入款保障公司（FDIC）监管。   根据好意思联储公开数据，扬弃 2023 年 12 月 31 日，中国银行纽约分行总财富约 571.89 亿好意思元，全体好意思元业务保合手安靖，使用 CHIPS, Fedwire 和 SWIFT 行为好意思元清理渠说念，在好意思 国同行尤其是中资银行中保合手起先上风，合手续为客户提供优质的 24 小时好意思元清理、查询等 服务。   中国银行纽约分行托管业务历史悠久，依然从事托管业务 20 多年，是中国银行纽约分 行的战术性业务之一，主要服务于国内银行及机构客户（包括国度主权基金、交易银行、政 策性银行、各类 QDII 过甚各类家具等）。   扬弃 2023 年 12 月末，中国银行纽约分行的托管财富领域达 973 亿好意思元。   二、 托管服务东说念主员配备、安全看守财富条件的讲解   （一）中国银行纽约分行托管业务机构树立和职能   为兼顾风险及效率，中国银行纽约分行托管业务前后台分属不同部门，其中金融机构 部负责托管托管家具留心、客户关系留心及托管家具营销；托管运营由运营服务部托管团队 负责，职责包括结算、公司行动、对账、家具研发以及配合前台部门营销托管家具等。   金融机构部托管家具服务东说念主员 3 东说念主、运营服务部托管团队 7 东说念主，东说念主员平均具备 10 年以 上干系素质。   （二）中国银行纽约分行托管业务天禀    中国银行纽约分行具有全面的托管天禀，为好意思国两大中央存管机构好意思联储、好意思国证券 托管结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation, DTCC) 的成功会员，亦然芝加 哥商品交易所的结算银行。同期，纽约分行还为 Euroclear 清理成员，可代客托管各类欧 洲好意思元债券。    （三）中国银行纽约分行托管服务家具     中枢托管服务    • 代理客户收付和托管整个在好意思国刊行和交易的债券、股票和其他有价证券及各类欧洲 好意思元债券    • 代理披发利息股息过甚他公司行动    • 代扣代缴所得税及报税服务    • 代理投票    • 报表服务    （四）安全看守财富条件    中国银行纽约分行在每个中央存管机构中差异开立自营及代客托管账户，以阻止纽约 分行自有证券投资财富及客户托管财富。    中国银行纽约分行遴荐较为先进的“J-Global Payment System”结算系统或简称 “JGPS”。该系统为好意思联储认证的可与其证券结算系统成功对接的系统之一，在进行证券指 令结算时，具有纵贯化（“Straight through Process”）进程高，准确性好，实时性强等 特质。    （五）托管业务的主要管制轨制    中国银行纽约分行按照好意思国货币监理署的要求实施严格的里面收敛轨制和风险管制流 程，建立风险注重的三说念防地。沿路防地为业务部门，包括前台及后台运营干系部门；二说念 防地为风险管制部门，监管沿路防地的风险收敛措施；三说念防地为里面审计部门，审查、复 核第一、二说念防地的操作经由、指引等。    托管业务运营在风险收敛措施的实施上遴荐曲折范例实施双东说念主复核，过后逐日对账等 收敛措施，减少操格调险，实时发现、防守各类风险。孤独风险管制部门依期或不依期对托 管业务进行全面评审及监控，幸免东说念主为过失或说念德风险。    中国银行纽约分行具备经过审核的灾备决策以应付各类特殊情况的发生。灾备决策每 年均进行测试演练，模拟在突发情形下的业务运作，并对测试结果进行查抄及评估，以确保 在突发情况下仍能提供服务。系统方面，恶运应变措施中心已预留孤独应用软件及数据库服 务器，随时取代坐褥服务器运作。    纽约分行托管业务各项规章轨制是根据监管机构干系条例或指引（如货币监理署托管 业务指引、财富管制指引等），并依据自身风险偏好及内控轨制（如反洗钱里面收敛框架、 操格调险管制办法、中国银行好意思国灾备管制办法、信息看守办法等）进行的编制，较好地满 足了各项表里部要求。同期，实时缓和各项监管和里面要求变化，实时作念出谐和及改造。    曲折规章轨制包括《托管家具手册》(Custody Business Product Manual)、《运营服 务部托管业务操作规程》(Operational Service Department - Custody Service Operating Procedures）等。    （六）要紧处罚    中国银行纽约分行托管业务自成立于今从未受到监管机构的要紧处罚，亦莫得要紧事 项正在接受司法部门、监管机构的立案走访。                     第二十一部分        干系服务机构   一、 基金份额销售机构   投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金管制东说念主可根据关联法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管制东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构 业务司法与操作经由。   二、登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   议论东说念主：崔巍   电话：010-50938888   传真：010-59378907   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳 议论东说念主：邓传远 四、审计基金财富的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊正常合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东说念主代表：毛鞍宁 议论东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                   第二十二部分   基金合同的内容摘抄      一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利义务      （一）基金管制东说念主的权利与义务      （1）照章肯求并召募基金，办理基金备案手续；      （2）依照法律法例和基金合同运用基金财产；      （3）自基金合同收效之日起，基金管制东说念主依照法律法例和基金合同孤独管制基金财 产；      （4）根据法律法例和基金合同的规则决定本基金的干系费率结构和收费方式，获取基 金管制东说念主酬劳，收取认购费、申购费、基金赎回手续费过甚它预先批准或公告的合理用度以 及法律法例规则的其它用度；      （5）根据法律法例和基金合同之规则销售基金份额；      （6）在基金合同的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵摄影 关法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行基金合同的情况 进行必要的监督。如以为基金托管东说念主违背了法律法例或基金合同规则对基金财产、其它基金 合同当事东说念主的利益形成要紧损失的，应实时申诉中国证监会和中国银监会，以及选用其它必 要措施以保护本基金及干系基金合同当事东说念主的利益；      （7）根据基金合同的规则取舍妥当的基金销售机构并有权依照代销左券对基金销售机 构行径进行必要的监督和查验；      （8）自行担任基金登记结算机构或取舍、更换基金登记结算代理机构；      （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的肯求；      （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额合手有东说念主的利益照章为基金进行融资融券；      （11）依据法律法例和基金合同的规则，制订基金收益的分派决策；      （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业诈欺鼓吹权利，代表基金诈欺因投资于其 它证券所产生的权利；      （13）在基金托管东说念主职责阻隔时，提名新的基金托管东说念主；      （14）依据法律法例和基金合同的规则，召集基金份额合手有东说念主大会；      （15）依照关联规则诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；      （16）取舍、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 关联费率；      （17）根据法律法例和基金合同的规则，制订、修改并公布关联基金召募、认购、申 购、赎回、转托管、基金调度、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务司法；      （18）寄托第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；      （19）在法律法例和本基金合同规则的范围内决定和谐和基金的除调高管制费率和托管 费率之外的干系费率结构和收费方式；      （20）法律法例、基金合同规则的其他权利。      （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；      （2）自基金合同收效之日起，以古道信用、用功尽责的原则管制和运用基金财产；      （3）办理基金备案手续；      （4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管制和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独，对所管制的不同基金差异管制、差异记帐，进行 证券投资；      （6）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金收 益；      （7）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；      （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐讲演；      （9）照章接受基金托管东说念主的监督；      （10）编制季报、中期和年度基金讲演；      （11）选用妥当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当 《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则策画并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；      （12）策画并公告基金财富净值，确定基金份额申购、赎回价钱；      （13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联规则，履行信息流露及讲小说务；      （14）保守基金交易高深，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他关联规则另有规则外，在基金信息公开流露前应给以守密，不得向他东说念主泄露；      （15）按规则受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；      （16）保存基金财产管制业务行径的记录、帐册、报表、代表基金坚定的要紧合同和其 他干系而已；      （17）依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （18）以基金管制东说念主时势，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；      （19）组织并干涉基金财产清理组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；      （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主的正当权益，原意担 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；      （22）基金管制东说念主对其寄托的第三方机构的行径承担职责；      （23）法律法例、基金合同规则的其他职责。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）依据法律法例和基金合同的规则安全看守基金财产；      （2）依照基金合同的约定获取基金托管费；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作；      （4）在基金管制东说念主职责阻隔时，提名新的基金管制东说念主；      （5）依据法律法例和基金合同的规则召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）取舍、更换境外财富托管东说念主并与之签署关联左券；      （7）法律法例、基金合同规则的其它权利。      （1）安全看守基金财产，准时将公司行径信息文书基金管制东说念主；   （2）诞生专门的基金托管部，具有妥当要求的营业场所，配备鼓胀的、及格的老练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产境内托作事宜；   （3）按规则开设基金财产的资金帐户和证券帐户；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益；   （5）对所托管的不同基金财产差异树立账户，确保基金财产的齐全和孤独；   （6）看守（或寄托境外财富托管东说念主）由基金管制东说念主代表基金坚定的与基金关联的要紧 合同及关联凭证；   （7）保存基金托管业务行径的记录、帐册、报表和其他干系而已；   （8）按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （9）保守基金交易高深。除《基金法》、基金合同过甚他关联规则另有规则外，在基 金信息公开流露前应给以守密，不得向他东说念主泄露；   （10）办理与基金托管业务行径关联的信息流露事项；   （11）对基金财务管帐讲演、中期和年度基金讲演出具意见，讲解基金管制东说念主在各曲折 方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管制东说念主有未推论基金合同规则的行 为，还应当讲解基金托管东说念主是否选用了妥当的措施；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）复核、审查基金管制东说念主策画的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （14）按规则制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （15）依据基金管制东说念主的指示或关联规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （16）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额 合手有东说念主大会；   （17）按照托管左券的规则监督基金管制东说念主的投资运作；   （18）因罪戾违背基金合同导致基金财产损失，原意担抵偿职责，其职责不因其退任而 免除；除法律法例另有规则外，基金托管东说念主不承担连带职责；   （19）基金管制东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管制东说念主追偿；   （20）对其寄托第三方机构干系事项的法律后果承担职责。基金托管东说念主寄托的第三方机 构不包括干系司法统治区域内的证券登记、清理机构、第三方数据和信息开端机构、根据当 地商场成例无法向该服务提供方追偿的其他机构。基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外 财富托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；境外财富托管东说念主在履行职责过程中，因自己过 错、核定等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职责；   （21）现款存入现款账户时组成境外财富托管东说念主的等额债务，除监犯律法例及拔除或清 盘范例明文规则该等现款不归于清理睬产外。境外财富托管东说念主在因照章驱散、被照章拔除或 者被照章宣告清盘或停业等原因进行阻隔清理时，除非在干系法律法例强制要求下，不得将 托管财富项下的证券、非现款财富归入其清理财富；   （22）保护基金份额合手有东说念主利益，按照规则对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入作恶、违纪，应当实时向中国证监会、外管局讲演；   （23）每月结果后 7 个做事日内，向中国证监会和外管局讲演基金管制东说念主境外投资情 况，并按干系规则进行国际出入申报；   （24）办理基金管制东说念主就管制本基金的关联接汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （25）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交往、寄托及成交记录等 干系而已，其保存的时辰应当不少于 20 年；   （26）法律法例、基金合同规则的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的权利与义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会,对基金份额合手有东说念主大会审议事项诈欺 表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息而已；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）法律法例、基金合同规则的其它权利。   （1）遵照法律法例、基金合同；      （2）缴纳基金认购、申购对价及基金合同规则的用度；      （3）在合手有的基金份额范围内，承担基金逝世或者基金合同阻隔的有限职责；      （4）不从事任何有损基金过甚他基金份额合手有东说念主正当利益的行径；      （5）推论基金份额合手有东说念主大会的决议；      （6）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；      （7）基金份额合手有东说念主应遵照基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券交易所和登记 结算机构的干系司法及规则；      （8）法律法例及基金合同规则的其他义务。      二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法      （一）本基金的基金份额合手有东说念主大会，由本基金的基金份额合手有东说念主组成。基金份额合手有 东说念主的正当授权代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基 金份额领有对等的投票权。      本基金联合基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的联合基金份额出席或者录用代表出席 本基金的份额合手有东说念主大会并参与表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在 本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，联合基金合手有本基金份额的总额乘以该合手有东说念主所 合手有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，策画结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。      联合基金的基金管制东说念主不应以联合基金的时势代表联合基金的全体基金份额合手有东说念主以本 基金的基金份额合手有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受联合基金的特定基金份额合手有东说念主的寄托 以联合基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。      联合基金的基金管制东说念主代表联合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有 东说念主大会的，须先衔命联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额合手有东说念主大会，联合基 金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由联合基金的基金 管制东说念主代表联合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。      本基金的基金份额合手有东说念主大会未树立日常机构。      （二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额合手有东说念主大会： 准的除外； 金合同等其他事项； 外；      （三）以下情况不需召开基金份额合手有东说念主大会： 收费方式； 应当对基金合同进行修改； 金合同规则的范围内谐和关联基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的 司法； 议的约定，变更标的指数许可使用费费率和策画方法；      （四）会议召集东说念主及召集方式： 集； 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主冷漠书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、干 扰；      （五）召开基金份额合手有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额合手有东说念主大知道知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议模样；      （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；      （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所选用的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚议论方式和议论东说念主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （六）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管制东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金 份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释妥当法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，况兼合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 扬弃日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内连气儿公布干系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份 额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不干涉收取书面表决意见的，不 影响表决效用；   （3）本东说念主成功出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中成功出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主合手 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记结算机构记录相符；   干涉基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第 （3）项规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大 会应当有代表三分之一以上基金份额的合手有东说念主干涉，方可召开。 召开，基金份额合手有东说念主不错遴荐书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （七）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主合手东说念主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 议论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后   （八）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和高出决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以高出决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以高出决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解释，不然提交妥当会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，时势妥当会议文书规则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （九）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由 基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有 东说念主大会的主合手东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手 有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （十）收效与公告      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴荐通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推论收效的基金份额合手有东说念主大会的决 议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有 不休力。      （十一）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等 规则，但凡成功援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系 内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可直 接对本部安分容进行修改和谐和，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。      三、基金合同变更、阻隔和基金财产的清理      （一）基金合同的变更 过事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 在指定媒介公告。 基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额合手有东说念主利益无 本质性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额合手有东说念主大会决定的事项， 可不经基金份额合手有东说念主大会决议，而经基金管制东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国 证监会备案。      （二）基金合同的阻隔      有下列情形之一的，本基金合同阻隔： 接的； 标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；      发生上述情形，基金管制东说念主应当实时文书基金托管东说念主。      （三）基金财产的清理 金财产进行清理。      （1）自基金合同阻隔事由之日起三十个做事日内由基金管制东说念主组织成立基金财产清理 组，在基金财产清理组经受基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管 左券的规则不时履行保护基金财产安全的职责。      （2）基金财产清理组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务经验的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的办当事人说念主 员。      （3）基金财产清理组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金财产清理 组不错照章进行必要的民事行径。      （1）基金合同阻隔情形发生后，由基金财产清理组协调经受基金财产；      （2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；      （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和说明；      （4）对基金财产进行评估和变现；      （5）制作清理讲演；      （6）聘用管帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲演出具法 律意见书；      （7）将清理讲演报中国证监会备案并公告。      （8）对基金财产进行分派。      清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由 基金财产清理组优先从基金财产中支付。      基金财产按下列要领归还：      （1）支付清理用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）归还基金债务；      （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。      基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则归还前，不分派给基金份额合手有东说念主。      清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案说明后 5 个做事日内由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上，并将清理讲演辅导性公 告登载在指定报刊上。      四、争议惩处方式      （一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。      （二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同关联的争议应起先 通过友好协商惩处。但若自一方书面要求协商惩处争议发生之日起 60 日内未能以协商方式 惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据那时有 效的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不休力。      （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主不时履 行。      五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式      基金合同可印制成册，存放在基金管制东说念主和基金托管东说念主住所，供投资者查阅，基金合同 条目及内容应以基金合同原来为准。                  第二十三部分   基金托管左券的内容摘抄   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：广发基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   成立日期：2003 年 8 月 5 日   批准诞盼望关：中国证券监督管制委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基字200391 号   筹办范围：基金召募、基金销售、财富管制、中国证监会许可的其他业务   组织模样：有限职责公司   注册成本：14,097.8 万元东说念主民币   存续期间：合手续筹办   （二）基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   组织模样：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：合手续筹办   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   议论东说念主：许俊   议论电话：95566   筹办范围：招揽公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的 其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及《基金合同》对下列监控事项进行约定， 建立干系的期间系统，于估值日后对基金管制东说念主的投资运作进行监督：   本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境酬酢易的追踪归拢标的指数的公 募基金（包括 ETF）、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类财富、银行入款、货币商场 器具、股指期货等金融生息品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须妥当中国证监会干系规则。   基金管制东说念主应实时将拟投资的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金 管制东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和谐和，并应实时文书 基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值 的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当范例后，可 以将其纳入投资范围。   （1）组合限制   基金的投资组合应恪守以下限制： 资交易银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上述限制； 地区证券商场挂牌交易的证券财富不得朝上基金财富净值的 10%，其中合手有任一国度或地区 商场的证券财富不得朝上基金财富净值的 3%； 法律或基金合同规则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他财富； 以不受前述限制； 额的 20%； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不妥当该 比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；      （2）金融生息品投资限制      本基金投资生息品应当遵照下列规则： 生息品支付的开动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。      （3）投资境外基金的限制      每只境外基金投资比例不朝上本基金基金财富净值的 20％。本基金投资境外伞型基金 的，该伞型基金应当视为一只基金。      若法律法例或中国证监会的干系规则发生修改或变更，致使现行法律法例的投资遮盖行 为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管制东说念主在履行妥当范例后，本基金可相应谐和禁 止行径和投资限制规则。      除前述投资组合限制第 7）项规则外，基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内 使基金的投资组合比例妥当基金合同的约定。因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变 动、标的指数成份股谐和等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资不妥当基金合同约定的投资 比例规则的，基金管制东说念主应当在 30 个交易日内进行谐和。法律法例另有规则时，从其规 定。 库，交易敌手库由信用品级妥当《文书》要求的交易敌手组成。基金托管东说念主只对进行金融衍 生品、证券假贷、回购交易之交易敌手作出监督。监督范围并不包括一般证券买卖之券商。 基金管制东说念主不错根据现实情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和谐和，并文书基金托管 东说念主。基金管制东说念主进行金融生息品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应妥当交易敌手库的范 围。基金托管东说念主对交易敌手是否妥当交易敌手库进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金财富净值 策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹剖析数据等进行业务复核。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的违游记径，应实时文书基金管制东说念主，由基金管制东说念主 限期纠正；基金管制东说念主收到文书后应实时进行查对说明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权 对文书县项进行复查，如基金管制东说念主未予纠正，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   （四）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时辰内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金管制东说念主应积极配合提供干系数据而已和制 度等。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主对基金财产的投资运作于估值日结果且干系数据都备 后，进行交易后的投资监控和讲演。   （六）基金托管东说念主的投资监督讲演的准确性和齐全性受限于基金管制东说念主过甚他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和齐全性不作任何担保、表示或 表示，并对这些机构的信息的准确性和齐全性所引起的损失不负任何职责。   （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径(包括但不限于其投资策略及决定)过甚投资 讲演不承担任何职责。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在托管左券的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵摄影 关法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行托管左券的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金管制东说念主策画的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主 指示办理清理交收、干系信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无 正大事理未推论或蔓延推论基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及托管左券关联规则时，应实时以书面模样文书基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面模样对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应讲演中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系而已以 供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和真正性，在规则时辰内回复基金管制东说念主并改正。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 不包括：（1）由基金托管东说念主或境外托管东说念主在清理机构或其他证券荟萃处理系统中合手有的证 券；（2）在过户代理东说念主处保存的贴近投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东说念主及 其境外托管东说念主分歧证券托管机构负责。 《基金合同》及托管左券另有规则，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 第三方机构履行。 理证券登记等托管业务。 清理时，不得将任何证券、非现款财富过甚收益归入其清理睬产；境外托管东说念主因上述同样原 因进行阻隔清理时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款财富过甚收益归入 其清理睬产，但当地的法律、法例和商场成例不允许托管证券孤独于清理睬产的情况除外。 基金托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主选用交易上的合理行动以保证证券、非现款财富的任 何部分不会在其进行清理时，行为可分派财产分派给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管财富 的任何一部份将被视为托管东说念主的清理睬产时﹐托管东说念主应尽快文书基金管制东说念主。两边相识在全 球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除监犯律法例及拔除或清 盘范例明文规则该等现款不归于清理睬产外。   （二）什物证券看守   基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提 供看守服务，但需取决于该商场上是否有此类服务： 管东说念主需要的信息文书基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方输送至基金托管东说念主的途中 安排保障或输送。如基金管制东说念主确需基金托管东说念主安排保障或输送时，两边可另行协商。当基 金托管东说念主被要求托付此类证券时，基金托管东说念主会安排妥当的输送。经基金管制东说念主肯求，基金 托管东说念主可安排妥当保障。在什物证券托付过程中产生的保障费（如有）、输送费过甚他合理 用度将由基金管制东说念主支付。 或损坏，托管东说念主只对因自身过失或罪戾形成的成功损失负责，但托管东说念主应协助管制东说念主从输送 服务提供商处或保障公司处追回损失。 能从大宗认同的行业信息开端处获取，托管东说念主不成保证此等信息的齐全性和准确性，与此证 券关联的支付可能会被蔓延。相应地，托管东说念主将与受限什物证券关联的、实时期出入付款并 将齐全准确的公司行动信息转达给管制东说念主的才气是受到与此类证券关联的行业和商场成例制 约的。托管东说念主仅在现实收到关联此类公司行动信息，且莫得因刊行方过甚参谋人或其他关联各 方所设的适度条件而被阻扰参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违背 此款规则的前提下，托管东说念主仍应尽合理努力获取该类信息。   （三）基金召募期间及召募资金的验资 的“认购专户”。 合手有东说念主东说念主数妥当基金合同过甚他关联规则后，基金管制东说念主应在规则时辰内，聘用具有从事证 券干系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演。出具的验资讲演由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金管制东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资说明 金额相一致。 东说念主按规则办理退款等事宜。      （四）基金银行账户的开立和管制 托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管制东说念主不得假借本基金的时势开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。      （五）基金证券账户的开立和管制 该交易所或登记结算机构的业务司法开立证券账户。 金管制东说念主以及各自寄托代理东说念主均不得出借私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所领受基金财产中的证券的整个权、正当性或真正性（包括是 否以细腻模样转让）。      （六）其他账户的开立和管制 基金合同的规则，由基金托管东说念主或境外财富托管东说念主负责开立。新账户按关联司法使用并管 理。 的，从其规则办理。      （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看守      基金财产投资的有价凭证等的看守按确乎物证券干系规则办理。基金托管东说念主对其除外机 构现实有用收敛的有价凭证不承担职责。      （八）与基金财产关联的要紧合同的看守      基金托管东说念主按照法律法例看守由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及有 关凭证。基金管制东说念主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来 的原件提交给基金托管东说念主。除另有规则外，基金管制东说念主或其寄托的第三方机构在代表基金签 署与基金财产关联的要紧合同期一般应保证有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管 东说念主至少各合手有一份原来原件。要紧合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按规则各自看守至少 20 年。      五、基金财富净值的策画和复核      基金财产的净值策画和管帐核算按照干系的法律法例进行。      （一）基金财产订价      基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金管制东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产进 行订价。在进行财富订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着忠诚原则，依赖托管左券所 约定的牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在罪戾的前提下，基金托管 东说念主、境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和齐全性不作任何担保，并对这些机构的信 息的准确性和齐全性所引起的基金管制东说念主或基金财产损失不负任何职责。      （二）基金财富净值的策画和复核      基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金财富净值除 以基金份额总额后的价值。      基金管制东说念主每个做事日对基金进行估值，估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》过甚他法律法例的规则。每个做事日 15：00 之前，基金管制东说念主将前 一日的基金估值结果以两边说明的模样报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述估值结果 后进行复核，并在当日 18：00 之前以两边说明的方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基 金管制东说念主依期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。 时，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 及干系法律法例的规则或者未能充分留心基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值纰谬。当基金份额净值出现纰谬时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，并选用合理的措 施防守损失进一步扩大；计价纰谬达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应通报基金托 管东说念主并向中国证监会备案；当计价纰谬达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 围内，基金份额净值以基金管制东说念主的策画结果为准,基金管制费和基金托管费也应以基金管 理东说念主的净值策画结果计提。 有东说念主的现实损失，基金管制东说念主支吾此承担职责。若基金托管东说念主策画的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主策画的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也原意 担部分未正确履行复核义务的职责。如果上述纰谬形成了基金财产或基金份额合手有东说念主的不当 得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职责，则基金管制东说念主应负责向不当得利 之主体观念返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然选用必要、妥当、合理的措施进行查验，但 是未能发现该纰谬的，由此形成的基金财产估值纰谬，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除赔 偿职责。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施排除由此形成的影响。 达成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的策画结果对外给以公布，基金托管东说念主可 以将干系情况报中国证监会备案。   （三）基金管帐核算   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，差异独飞速树立、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务筹划进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月差异孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个做事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个 做事日内，更新基金招募讲解书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金管制东说念主至少 每年更新一次基金招募讲解书。   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，并将年度讲演正 文登载于指定网站上，将年度讲演辅导性公告摘抄登载在指定报刊媒介上。基金年度讲演的 财务管帐讲演应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。基金管制东说念主应当 在上半年结果之日起二个月内，编制完成基金中期讲演，并将中期讲演正文登载在指定网站 上，将中期讲演辅导性公告摘抄登载在指定媒介报刊上。基金管制东说念主应当在每个季度结果之 日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演登载在指定网站上，并将季度报 告辅导性公告登载在指定报刊上并将季度讲演登载在指定媒介上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个做事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度报 告完成当日，将关联讲演提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个做事日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在半年度讲演完成当日，将关联讲演 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个做事日内完成复核，并将复核结果书 面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度讲演完成当日，将关联讲演提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 个做事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行谐和，谐和以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的月度讲演上加盖业务 章，在季报、中期报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核 意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   六、基金份额合手有东说念主名册的看守   （一）基金份额合手有东说念主名册的内容   基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额合手有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金管制东说念主或登记结算机构应在 每半年度结果后 5 个做事日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额合手 有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额合手有东说念主名册以及基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份 额合手有东说念主名册，基金管制东说念主或登记结算机构应在干系的名册生成后 5 个做事日内向基金托管 东说念主提供。   （三）基金份额合手有东说念主名册的看守   基金托管东说念主应妥善看守基金份额合手有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存合手有东说念主名册， 基金管制东说念主应实时向中国证监会讲演，并代为履行看守基金份额合手有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主支吾基金管制东说念主由此产生的看守费给予补偿。   基金托管东说念主对基金份额合手有东说念主名册负有守密义务。除法律法例、基金合同和托管左券另 有规则外，基金托管东说念主不得将基金份额合手有东说念主名册过甚中的任何信息以任何方式向任何第三 方流露，基金托管东说念主应将基金份额合手有东说念主名册过甚中的信息限制在为履行基金合同和托管协 议之办法而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。   七、争议惩处方式   因托管左券产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商惩处，但若自一方书面冷漠 协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议提交位于 北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前有用的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不休力。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自不时履行基金合同和托管左券规则的义务，留心基金 份额合手有东说念主的正当权益。   托管左券适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管左券的修改、阻隔与基金财产的清理   （一）托管左券的修改范例   托管左券经两边当事东说念主经协商一致，不错书面模样对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的规则有任何浮松。基金托管左券的变更报中国证监会备案后收效。   （二）基金托管左券阻隔的情形   发生以下情况，托管左券阻隔：   （三）基金财产的清理   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法例的规则对本基金的财产进 行清理。                        第二十四部分   对基金份额合手有东说念主的服务      对本基金份额合手有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。      基金管制东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务名堂。基金 管制东说念主提供的主要服务内容如下：      一、合手有东说念主交易记录查询服务      投资东说念主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询交易记录。      二、投诉受理      基金份额合手有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额合手有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。      三、服务议论方式      电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。      传真：020-34281105      公司网址：www.gffunds.com.cn      电子信箱：services@gffunds.com.cn           第二十五部分   招募讲解书存放及查阅方式   照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于公司办公场所和营业场合、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。               第二十六部分       其他应流露事项             公告事项                     流露日期 对于增多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告           2024-05-17 对于增多民生证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告           2024-05-06 对于增多联储证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告           2024-04-24 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告辅导性公告 对于增多东兴证券为广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数       证券投资基金一级交易商的公告 对于增多西南证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告           2024-04-09 对于增多德邦证券为广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数       证券投资基金一级交易商的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年年度讲演提             示性公告 对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告 对于增多东吴证券为广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数       证券投资基金一级交易商的公告 对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告辅导性公告 对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告   对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-01-05 对于增多华宝证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-21 对于增多信达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-21 对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告 对于增多浙商证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-01 对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告 对于增多西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-11-16 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告辅导性公告 对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年中期讲演提             示性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告辅导性公告 对于增多华福证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30 对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告 对于增多华鑫证券为广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数       证券投资基金一级交易商的公告 对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂        停申购与赎回业务的公告                第二十七部分    备查文献

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